เหตุผลในการตรวจสอบ

มีการเรียกร้องจากนักลงทุนจำนวนมากเพื่อขอให้เปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับผู้ค้าในสหราชอาณาจักรซึ่งที่อยู่สำนักงานจริงไม่เป็นไปตามข้อมูลด้านกฎระเบียบ จากการตอบรับจากนักลงทุนทีมสืบสวนจึงวางแผนที่จะไปเยี่ยมโบรกเกอร์ในสหราชอาณาจักร SMBC .

สำนักงาน

ตามข้อมูลกฎข้อบังคับ บริษัท ที่ได้รับอนุญาตในสหราชอาณาจักร SMBC ตั้งอยู่ที่ Temple Court 11 Queen Victoria Street ec4n 4ta ลอนดอนสหราชอาณาจักร ทีมสอบสวนได้เยี่ยมชมสถานที่ทำงาน

เจ้าหน้าที่สำรวจมาที่ถนนควีนวิกตอเรียและพบป้ายหมายเลขอาคารตามข้อมูลกฎข้อบังคับ เลขที่อาคารไม่เป็นไปตามเลขที่อาคารอนุญาต

ผู้สำรวจพบอาคารสำนักงานของ HSBC ใกล้กับอาคารหมายเลข 1 ผู้สำรวจเดินไปรอบ ๆ บริเวณใกล้ธนาคารหลายครั้ง แต่ไม่พบอาคารหมายเลข 11 ไม่ต้องพูดถึง SMBC .

ข้อสรุป

การตรวจสอบเว็บไซต์โดยเจ้าหน้าที่สืบสวนยืนยันว่านายหน้าของสหราชอาณาจักร SMBC ไม่มีอยู่จริง ตามที่ได้รับแจ้งกฎระเบียบที่มีเจตนา (หมายเลขข้อบังคับ: 124694) ถูกสงสัยว่าไม่ถูกต้องเนื่องจากการเป็นนายหน้าลอกเลียนใช้ในทางที่ผิดยักยอกหรือเลียนแบบใบอนุญาตของนายหน้าที่ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สามารถยกเว้นข้อสงสัยในการหลบหนีด้วยการชำระเงินของลูกค้าได้ นักลงทุนควรเลือกโบรกเกอร์อย่างระมัดระวังและระวังการสูญเสียเงินทุน