Hunyo 1, 2021 Mga Disposisyon laban sa Mga Miyembro ng Financial Futures Association of Japan Ngayon, ang Asosasyon ay nagsagawa ng mga sumusunod na aksyon laban sa mga miyembro nito batay sa Artikulo 19, Paragraph 1 ng Mga Artikulo ng Pagsasama-sama ng palayan. Tandaan i. Ltd. FX PRIME by GMO 1. Pangalan ng Miyembro ng Dispositioned Association Co., Ltd. FX PRIME by GMO 2. Pagdidisiplina Mga Puna 3. Dahilan ng Disposisyon: 〇 Advertisement na kapansin-pansing hindi naaayon sa mga katotohanan. Ang mga sumusunod na problema ay kinilala kaugnay ng mga web advertisement, atbp. sa pagitan ng Setyembre 6, 2019 at Nobyembre 18, 2019. ① Ang aming system na nauugnay sa mga tool sa pangangalakal para sa over-the-counter na foreign exchange margin trading na ibinigay ng kumpanya, sa kaso ng market order, kung ang halaga ng palitan ay nagbabago sa pagitan ng oras na nag-order ang customer at ang oras na naproseso ang kontrata , Ito ay isang detalye na hindi maaaring alisin ang paglitaw ng isang pagkakaiba sa presyo sa pagitan ng presyo sa oras ng pag-order at ang aktwal na presyo ng kontrata (mula dito ay tinutukoy bilang "slippage"). Noong 2014, nakatanggap ang kumpanya ng ulat tungkol sa mga detalye ng system mula sa taong namamahala sa departamento ng system sa panahon ng panloob na pag-aaral sa slippage, at ibinahagi ng direktor at ng general manager ng departamento ng legal na pagsunod ang pagkilala. natanggap noong 2018 ay ibinahagi sa pangulo, mga direktor, mga pangkalahatang tagapamahala at mga pinuno ng grupo. 2. Sa ilalim ng gayong mga sitwasyon, ang mga resulta ng isang survey sa rate ng paglitaw ng slippage, atbp. ng Kumpanya A, isang panlabas na kumpanya ng pananaliksik na hiniling ng Kumpanya mula 2017 hanggang 2019, ay nagsiwalat na ang pagdulas ay aktwal na naganap nang maraming beses sa sistema ng Kumpanya. Gayunpaman , alam ng kumpanya ang mga detalye ng system nito gaya ng inilarawan sa itaas, at hindi bababa sa pagsisiyasat noong 2018, nagbigay ang kumpanya a ng oral na ulat na nagmumungkahi na may nangyayaring slippage. Gayunpaman, ulat ng imbestigasyon ng Company a ( (Ang mga resulta ng imbestigasyon na slippage nangyari nang maraming beses ay hindi nakasaad.)), kaya walang problema kung ito ay nasa format na sumipi ng "Walang slippage (0%), ayon sa pananaliksik ng kumpanya a," sa mga web advertisement, atbp. ” ay nag-post ng isang artikulo na makabuluhang naiiba sa mga katotohanan. (3) Bilang karagdagan, ang pagsusuri sa patalastas ng departamento ng pagsunod ng kumpanya at ang panloob na pag-audit ng departamento ng pag-audit ay tungkol sa mga pormal na pagsusuri sa pagpapahayag at pag-audit, kahit na alam nila ang posibilidad ng pagkadulas sa kanilang mga detalye ng system. Gayunpaman, ito ay kinilala na hindi niya napansin ang isang indikasyon na makabuluhang naiiba mula sa mga katotohanan tungkol sa paglitaw ng pagdulas. 4. Kasabay ng disposisyong ito, sa parehong petsa, alinsunod sa Artikulo 16 ng Mga Artikulo ng Pagsasama, ang kumpanya ay inatasan na magtatag ng isang sistema ng pamamahala ng negosyo upang maayos na magsagawa ng negosyo ng mga instrumento sa pananalapi, tulad ng pagtatatag ng isang sistema ng screening ng ad. , at gumawa ng mga rekomendasyon upang bumalangkas ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit na may kaugnayan sa bagay na ito, tulad ng pagpapabuti ng sistema ng pagpapatakbo ng negosyo at sistema ng panloob na kontrol.