1º de junho de 2021 Disposições contra membros da Associação de Futuros Financeiros do Japão Hoje, a Associação tomou as seguintes ações contra seus membros com base no Artigo 19, Parágrafo 1 do Contrato Social. Nota i. Ltda. FX PRIME by GMO 1. Nome do Membro da Associação Disposto Co., Ltd. FX PRIME by GMO 2. Ação disciplinar Observações 3. Motivo da disposição: 〇 Publicidade marcadamente inconsistente com os fatos. Os seguintes problemas foram reconhecidos em relação a anúncios na web, etc. entre 6 de setembro de 2019 e 18 de novembro de 2019. ① Nosso sistema relacionado a ferramentas de negociação para negociação de margem de câmbio de balcão fornecida pela empresa, no caso de uma ordem de mercado, se a taxa de câmbio flutuar entre o momento em que o cliente faz o pedido e o momento em que o contrato é processado , É uma especificação que não pode eliminar a ocorrência de uma diferença de preço entre o preço no momento do pedido e o preço real do contrato (doravante denominado "derrapagem"). Em 2014, a empresa recebeu um relatório sobre as especificações do sistema do responsável pela área de sistemas durante um estudo interno sobre derrapagens, e o diretor e o gerente geral da área de compliance legal compartilharam o reconhecimento. recebido em 2018 foi compartilhado entre o presidente, diretores, gerentes gerais e chefes de grupo. 2. Sob tais circunstâncias, os resultados de uma pesquisa sobre a taxa de ocorrência de derrapagem, etc. pela Empresa A, uma empresa de pesquisa externa que a Empresa solicitou de 2017 a 2019, revelou que a derrapagem realmente ocorreu várias vezes no sistema da Empresa. , a empresa estava ciente das especificações de seu sistema conforme descrito acima e, pelo menos na investigação de 2018, a empresa a deu um relatório oral sugerindo que a derrapagem estava ocorrendo. ocorreu várias vezes não são declarados.)), então não há problema se estiver em um formato que cita "Sem deslizamento (0%), de acordo com a pesquisa da empresa a", em anúncios na web etc. ” postou um artigo que é significativamente diferente dos fatos. (3) Além disso, a revisão de anúncios pelo departamento de compliance da empresa e a auditoria interna pelo departamento de auditoria foram todas sobre revisões e auditorias de expressões formais, mesmo sabendo da possibilidade de derrapagem nas especificações de seus sistemas. reconheceu que ele ignorou uma indicação que era significativamente diferente dos fatos relativos à ocorrência de derrapagem. 4. Em conjunto com essa disposição, na mesma data, nos termos do artigo 16 do Estatuto Social, a empresa foi obrigada a estabelecer um sistema de gestão empresarial para conduzir adequadamente os negócios de instrumentos financeiros, como estabelecer um sistema de triagem de anúncios. , e fez recomendações. formular medidas de prevenção de recorrência relacionadas a esse assunto, como o aprimoramento do sistema de operação do negócio e do sistema de controles internos.