Cayman Islands Monetary Authority

1997 nămNhà nước quản lý

Cơ quan tiền tệ Quần đảo Cayman (CIMA) là một công ty thành lập theo Đạo luật Dịch vụ Tài chính vào ngày 1 tháng 1 năm 1997, được thành lập bởi sự sáp nhập của Cục Giám sát Dịch vụ Tài chính của Chính phủ Quần đảo Cayman và Hội đồng Tiền tệ Quần đảo Cayman. Trách nhiệm và hoạt động của hai tổ chức bao gồm: ban hành và mua lại tiền tệ và quản lý dự trữ tiền tệ của Quần đảo Cayman, giám sát các dịch vụ tài chính, giám sát việc tuân thủ các quy định về rửa tiền, xuất bản các hướng dẫn quy định về chính sách và thủ tục, tuyên bố các nguyên tắc việc ban hành các hướng dẫn, hỗ trợ cho các cơ quan quản lý ở nước ngoài, bao gồm việc hỗ trợ quy định toàn diện và tư vấn cho chính phủ về các vấn đề tiền tệ, quy định và hợp tác.

Công bố của sàn môi giới
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp tên sàn giao dịch
  • Thời gian công bố 2022-09-08
  • Lý do bị phạt vi phạm Quy định phòng, chống rửa tiền (Sửa đổi 2020)
Chi tiết công bố

Cơ quan tiền tệ Quần đảo Cayman Phạt ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd CI$116.680

Cơ quan tiền tệ Quần đảo Cayman Phạt tiền ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd 116.680 đô la CI Thông báo thực thi Ngày: Thứ năm, ngày 08 tháng 9 năm 2022 Cơ quan tiền tệ Quần đảo Cayman ("Cơ quan") đã áp dụng các khoản tiền phạt hành chính tùy ý với tổng trị giá 116.680 đô la CI đối với ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd ("Công ty") theo quy định tại mục 42A và 42B của Đạo luật Cơ quan Tiền tệ (Sửa đổi năm 2020) đối với các hành vi vi phạm Quy định Chống Rửa tiền (Sửa đổi năm 2020) (như đã sửa đổi) ("AMLRs"). Các khoản tiền phạt hành chính đã được áp dụng đối với việc Công ty không tuân thủ các yêu cầu pháp lý của AMLR bao gồm: Việc áp dụng các biện pháp Thẩm định Khách hàng Nâng cao; 1. Không đánh giá rủi ro đầy đủ; 2. Không rà soát giao dịch; và 3. Không xác minh danh tính của khách hàng bằng cách sử dụng các tài liệu nguồn độc lập đáng tin cậy 4. Những phát hiện trên là kết quả của một cuộc kiểm tra tại chỗ. Những lỗi tương tự cũng được xác định trong lần kiểm tra trước đó. Trường hợp này nhấn mạnh tầm quan trọng của việc bên được cấp phép có các chính sách và thủ tục chống rửa tiền/chống tài trợ khủng bố/phát triển vũ khí hạt nhân ("AML/CFT/PF") hiệu quả, phù hợp, hiệu quả và được thực hiện đầy đủ để đảm bảo tuân thủ các quy định của khu vực tài phán. AML/CFT/PF và các khung pháp lý, do đó tránh được nguy cơ các thực thể bị sử dụng làm đường dẫn cho hoạt động rửa tiền, tài trợ khủng bố và bất kỳ tội phạm tài chính nào khác. Cơ quan cam kết tăng cường chế độ AML/CFT/PF của Quần đảo Cayman và thông qua các quy trình giám sát tại chỗ, ngoài cơ sở và các quy trình giám sát khác, Cơ quan sẽ tiếp tục thực hiện cảnh giác trong vấn đề đó. Chúng tôi cũng sẽ tiếp tục xử lý các hành vi vi phạm AMLR của khu vực tài phán hoặc các hành vi pháp lý với mức độ nghiêm trọng đặc biệt và thực hiện các biện pháp thực thi thích hợp hoặc các hành động khác khi cần thiết.
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan
Chọn quốc gia/khu vực
  • Hồng Kông

  • Đài Loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com