WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

2000 nămNhà nước quản lý

Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA) quy định tất cả các nhà cung cấp dịch vụ tài chính tại Nhật Bản, bao gồm cả các nhà môi giới ngoại hối. Mục tiêu cuối cùng của FSA là duy trì hệ thống tài chính và đảm bảo sự ổn định của đất nước. Đồng thời cũng chịu trách nhiệm bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư chứng khoán, chủ hợp đồng bảo hiểm và người gửi tiền. FSA tập trung vào mục tiêu của mình và tiến hành theo các hình thức khác nhau, bao gồm lập kế hoạch và chính sách, giám sát các nhà cung cấp dịch vụ tài chính, giám sát các giao dịch chứng khoán và xem xét các tổ chức tài chính khu vực tư nhân. Khi bắt đầu FSA, nó chỉ là một cơ quan hành chính, nhưng khi trở thành đại diện bên ngoài của Văn phòng Nội các Nhật Bản vào năm 2001, trách nhiệm của tổ chức đã được mở rộng, hiện nay không chỉ đảm nhận trách nhiệm của Ủy ban Tái cấu trúc tài chính, mà còn tiếp quản các tổ chức tài chính mất khả năng thanh toán. Ngày nay, FSA là cơ quan chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Tài chính Nhật Bản.

Công bố của sàn môi giới
Warning điều chỉnh kinh doanh
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp mã số quản lý
  • Thời gian công bố 2012-08-10
  • Lý do bị phạt Bản cáo trạng hình sự của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch về nghi ngờ giao dịch nội gián và bị cơ quan tư pháp truy tố SMBC Nikko Một vấn đề đã được phát hiện do việc xem xét giao dịch chứng khoán, v.v. của các cựu giám đốc điều hành của một công ty cổ phần.
Chi tiết công bố

Hành động hành chính đối với SMBC Nikko Securities Inc.

Ngày 10 tháng 8 năm 2012 Cơ quan Dịch vụ Tài chính SMBC Nikko Xử lý hành chính đối với công ty cổ phần 1. Bản cáo trạng hình sự của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch về nghi ngờ giao dịch nội gián và bị cơ quan tư pháp truy tố SMBC Nikko Đã xem xét các giao dịch cổ phiếu, v.v. của các cựu giám đốc điều hành của một công ty chứng khoán (sau đây gọi là "công ty của chúng tôi") dựa trên nội dung báo cáo từ công ty chúng tôi dựa trên các quy định của Điều 56-2, đoạn 1 của Luật Tài chính. Đạo luật về Công cụ và Trao đổi.Kết quả là, các vấn đề sau đây đã được nhận ra. (1) Nghi phạm đã đến thăm điểm rò rỉ và các chi nhánh bị rò rỉ cực kỳ thường xuyên từ tháng 10 năm 2009 đến tháng 9 năm 2011, khi anh ta tham gia vào công việc xử lý thông tin doanh nghiệp với tư cách là giám đốc điều hành của Công ty. các cán bộ không được đưa vào các cuộc kiểm toán do bộ phận kiểm toán nội bộ thực hiện tại Công ty và một hệ thống đã được thiết lập để xác định hành động của các cán bộ hàng ngày. (2) Nghi phạm được biệt phái từ công ty mẹ sang Công ty mà không có bất kỳ kinh nghiệm nào trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán, được bổ nhiệm vào bộ phận thu thập thông tin công ty với tư cách là một cán bộ điều hành và bị nghi ngờ giao dịch nội gián đối với thông tin công ty mà anh ta thu thập được trong Trong quá trình thực hiện nhiệm vụ của mình, do bị khởi tố và khởi tố hình sự, Công ty đã yêu cầu các cán bộ, nhân viên được bổ nhiệm từ bên ngoài công ty mẹ, v.v., chưa có kinh nghiệm trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán, nâng cao ý thức tuân thủ pháp luật và các quy định liên quan đến quản lý thông tin doanh nghiệp, điều quan trọng để ngăn chặn giao dịch nội gián. (3) Công tác quản lý, giám sát hiệu quả hệ thống quản lý thông tin doanh nghiệp của Công ty chưa được thực hiện đầy đủ, không nắm bắt được các vấn đề (1) và (2) nêu trên để có biện pháp xử lý phù hợp. rằng hệ thống quản lý kinh doanh là không đủ. Do tình hình kinh doanh nêu trên của chúng tôi, chúng tôi nhận thấy rằng chúng tôi đã không thực hiện các biện pháp cần thiết và thích hợp để ngăn chặn các giao dịch không công bằng liên quan đến thông tin công ty và chúng tôi nhận thấy rằng nó thuộc Điều 123, Khoản 1, Khoản 5 của Pháp lệnh Văn phòng Nội các về Kinh doanh Công cụ Tài chính, v.v. 2. Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện đối với Công ty hôm nay theo Điều 51 của Đạo luật trao đổi và công cụ tài chính. ○ Lệnh Cải thiện Kinh doanh (1) Để đáp ứng các khuyến nghị trong Báo cáo của Ủy ban Điều tra, hãy đảm bảo việc thực hiện và thiết lập các biện pháp ngăn ngừa tái diễn do Công ty xây dựng. (2) Báo cáo định kỳ tình hình thực hiện các biện pháp ngăn ngừa tái diễn. (3) Thường xuyên xác minh hiệu quả của các biện pháp ngăn ngừa tái diễn và báo cáo kết quả xác minh. (Lưu ý) Nếu bất kỳ mục nào được phát hiện là không phù hợp do quá trình xác minh, lý do và chính sách cải tiến sẽ được báo cáo. (4) Về (1) đến (3) ở trên, hạn chót cho báo cáo đầu tiên là Thứ Sáu, ngày 17 tháng 8 năm 2012. Sau đó, thời hạn chậm nhất là 15 ngày sau khi kết thúc quý. Bất kể thời hạn trên, báo cáo nên được gửi khi cần thiết.
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan
Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com