Ngày 15 tháng 6 năm 2018 Tranh chấp với Hiệp hội Hợp nhất Tài chính Tương lai Các thành viên Ngày nay, Hiệp hội đã có những quyết định sau đối với các thành viên của Hiệp hội dựa trên Điều 19, Đoạn 1 của Điều khoản thành lập. Lưu ý I. Công ty TNHH Thương mại SBI FX 1. Tên của thành viên hiệp hội đã nhận quyền chuyển nhượng Công ty TNHH Thương mại SBI FX 2. Xử lý kỷ luật Ghi chú 3. Lý do bố trí Giám đốc đại diện cũ (sau đây gọi là "diễn viên") đã mở tài khoản FX cho một thành viên của Hiệp hội vào tháng 7 năm 2000, trước khi ông đảm nhận vị trí đại diện của công ty và từ ngày 29 tháng 6 năm 2016 đến tháng 10 17, 2017. Từ 10.000 đến 2.000.000 đơn vị tiền tệ trong giao dịch ký quỹ ngoại hối (giao dịch ngoại hối) với 12 cặp tiền tệ. Bối cảnh của vi phạm này là do người vi phạm đã mở nó trong một thời gian dài dựa trên nền tảng của môi trường thị trường bất thường sau "cuộc trưng cầu dân ý về việc liệu Vương quốc Anh có nên rời khỏi Liên minh Châu Âu" ngày 24 tháng 6 năm 2016 hay không. quản lý tài sản, cũng có mục đích xác nhận môi trường giao dịch của các công ty khác trong tài khoản FX của thành viên hiệp hội, và đó là cơ hội để thực hiện giao dịch. Về nguyên nhân xảy ra, Điều 4 (Các hành vi bị nghiêm cấm) số 3 trong "Quy định về dịch vụ của nhân viên tham gia vào hoạt động kinh doanh tương lai tài chính" của Hiệp hội quy định rằng "bất kể tên là gì, trong tài khoản của chính mình, thực hiện các giao dịch tài chính tương lai, vv, do các thành viên liên kết xử lý. "Tuy nhiên, phần" thành viên liên kết "đề cập đến chính công ty và chỉ các giao dịch trong công ty bị cấm và người thực hiện giao dịch là giao dịch tại một công ty khác. Tôi hiểu rằng đó là không bị cấm. Việc giải thích mục 3 của cùng một bài viết được mô tả trong phần Hỏi và Đáp của "Sổ tay hướng dẫn hoạt động giao dịch hàng hóa kỳ hạn tài chính" của Hiệp hội và người có liên quan không biết về nội dung của phần Hỏi và đáp này. <(Tham khảo) Sổ tay hướng dẫn hoạt động giao dịch kỳ hạn tài chính Q&A> “(Bỏ qua) Cán bộ và nhân viên tham gia vào hoạt động ngoại hối sẽ bị cấm tham gia vào ngoại hối (bất kể đó là trao đổi hay mua bán qua quầy). (Ví dụ: kinh doanh cho vay , v.v.), điều khoản này không áp dụng. ”Các quy định về dịch vụ nhân viên của công ty nghiêm cấm việc giao dịch ký quỹ ngoại hối đối với tất cả nhân viên.” Các quy định về dịch vụ nhân viên của công ty đã không tuân thủ các quy định về dịch vụ của nhân viên, vì vậy thủ phạm không thể sửa chữa quan niệm sai lầm trên. Cơ sở dẫn đến sự hiểu lầm của vi phạm này là vào năm 2012, khi công ty mới thành lập, thủ phạm là cựu giám đốc đại diện và chủ tịch, người ta nói rằng anh ta đã xác nhận với Hiệp hội rằng không cần đóng cửa và rằng anh ta có thể tiếp tục nắm giữ các vị trí ngoại hối. Không thể. Theo hướng dẫn tuân thủ 5-2 của công ty (cấm cán bộ và nhân viên giao dịch), các cán bộ và nhân viên của công ty phải sử dụng tiền tệ không kê đơn. Giao dịch phái sinh bị cấm. ", Nhưng không có tuyên bố nào rằng giao dịch với các công ty khác cũng bị cấm, vì vậy có vẻ như các cán bộ và nhân viên của công ty không bị cấm thực hiện giao dịch ngoại hối với các công ty khác. Vì lý do này, các tác nhân hiểu lầm rằng giao dịch ngoại hối tại các công ty khác không phải là vấn đề bị cấm vì nó không thuộc các xung đột lợi ích như giao dịch nội địa, nhận tại chỗ, giao dịch nội gián và điều hành trước, không giống như giao dịch chứng khoán. Công ty đã không thông báo cho các giám đốc điều hành của mình rằng, vì công ty chuyên về ngoại hối, công ty bị cấm tham gia vào các giao dịch tương lai tài chính, v.v. do các thành viên khác xử lý. Như một biện pháp để ngăn ngừa tái diễn, tại cuộc họp của Ủy ban Tuân thủ được tổ chức vào ngày 14 tháng 11 năm 2017, chúng tôi đã giải thích các quy tắc (sổ tay tuân thủ) của hiệp hội và công ty cho các thành viên ủy ban, bao gồm cả giám đốc toàn thời gian, tất cả các giám đốc điều hành và nhân viên đã được hướng dẫn rằng các giao dịch ngoại hối bị cấm trong công ty của họ và các công ty khác, và khi có xác nhận rằng các giám đốc điều hành khác không tham gia vào các giao dịch tương tự, không có trường hợp tương tự nào xảy ra. Xét trên những tình tiết này, kẻ gây án mặc dù là giám đốc đại diện của công ty nhưng lại chưa hiểu biết đầy đủ về pháp luật và các quy định, ngoài việc quản lý tài sản của mình, hắn còn thực hiện các giao dịch nhằm mục đích khẳng định môi trường giao dịch của các công ty khác. . Ngoài ra, về hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty, có thể khẳng định rằng hệ thống tuân thủ pháp luật của công ty còn nhiều bất cập. 4. Ngoài quyết định này, cùng ngày, căn cứ vào Điều 16 của Điều lệ thành lập, chúng tôi đã đưa ra khuyến nghị tuân thủ triệt để các luật và quy định cũng như tăng cường và củng cố hệ thống kiểm soát nội bộ. II. Công ty TNHH Money Square 1. Tên của thành viên hiệp hội nhận chuyển nhượng Công ty TNHH Money Square 2. Nội dung xử lý kỷ luật Phạt tiền 5 triệu yên 3. Lý do hủy bỏ ・ Công ty nhận thấy rằng máy chủ web cấu thành trang web của công ty đã bị quá tải vào ngày 13 tháng 7 năm 2017 và kết quả của việc điều tra nhật ký máy chủ web của công ty, đã xác nhận rằng đã có một cuộc tấn công mạng (SQL injection ) từ bên ngoài từ ngày 13 đến ngày 13 và 2.388 thông tin cá nhân của khách hàng đã bị lộ. Dựa trên điều này, một tổ chức bên thứ ba được công ty yêu cầu điều tra đã điều tra nhật ký của máy chủ web do công ty lưu trữ và nhận thấy rằng vào tháng 7, 8 và 11 cùng năm, công ty đã nhận được tổng cộng bao nhiêu 144.423 cuộc tấn công mạng đã được thực hiện và kết quả là 112.344 trường hợp thông tin cá nhân bị lộ (sau đây gọi là “Sự cố rò rỉ thông tin”).・ Để đối phó với sự cố rò rỉ thông tin này, Giám đốc Cục Tài chính địa phương Kanto đã báo cáo công ty về tình hình xây dựng và thực hiện các biện pháp ngăn ngừa tái diễn dựa trên phân tích nguyên nhân xảy ra, dựa trên các quy định tại Điều 56-2 của đã ra lệnh cho các Công cụ Tài chính và Đạo luật Trao đổi.・ Để đáp ứng yêu cầu trên, công ty đã đệ trình một báo cáo cải tiến cho Giám đốc Cục Tài chính Địa phương Kanto.・ Xét trên, sự cố rò rỉ thông tin có ảnh hưởng lớn đến khách hàng và các khiếm khuyết liên quan đến hệ thống quản lý thông tin cá nhân của công ty và hệ thống quản lý rủi ro hệ thống đã được công nhận. ngành công nghiệp. có thể hình dung được điều đó. 4. Ngoài quyết định này, cùng ngày, căn cứ vào Điều 16 của Điều lệ thành lập, chúng tôi đã đưa ra khuyến nghị tuân thủ triệt để các luật và quy định cũng như tăng cường và củng cố hệ thống kiểm soát nội bộ. đó là tất cả