Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada

ปี 2000ควบคุมโดยรัฐบาล

ศูนย์ธุรกรรมและรายงานทางการเงินของแคนาดา The Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FINTRAC)， ก่อตั้งขึ้นในปี 2543 เป็นหน่วยข่าวกรองทางการเงินของแคนาดา (FIU)， โดยมีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่ออตตาวา FINTRAC ก่อตั้งขึ้นและดำเนินการภายในขอบเขตของการดำเนินคดีทางอาชญากรรม (การฟอกเงิน) และพระราชบัญญัติการก่อการร้ายทางการเงิน (PCMLTFA) หน้าที่หลักๆคือการรับผิดชอบในการตรวจจับป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนเพื่อสนับสนุนกิจกรรมของผู้ก่อการร้ายและภัยคุกคามอื่น ๆ ต่อความปลอดภัยของแคนาดา

เปิดเผยโบรกเกอร์

Sanction ดี

Vision Bank

สรุปการเปิดเผยข้อมูล

การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
เวลาเปิดเผย 2023-03-24
เหตุผลในการลงโทษ Vision Bankltd. ยังดำเนินงานเป็น Vision Bank (แคนาดา) ซึ่งเป็นธุรกิจบริการด้านการเงินในเมืองมาร์กแฮม รัฐออนแทรีโอ ถูกสั่งปรับเป็นเงินฝ่ายบริหารจำนวน 33,000 ดอลลาร์เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2023 จากการกระทำละเมิดหนึ่งครั้ง

รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

การลงโทษทางการเงินทางการบริหารเมื่อ Vision Bank จำกัด

การลงโทษทางการเงินทางการบริหารเมื่อ Vision Bank จำกัด จาก: ศูนย์วิเคราะห์ธุรกรรมทางการเงินและรายงานของประเทศแคนาดา (fintrac) [2023-03-24] Vision Bank ltd. ยังดำเนินงานเป็น Vision Bank (แคนาดา) ซึ่งเป็นธุรกิจบริการด้านการเงินในเมืองมาร์กแฮม รัฐออนแทรีโอ ถูกสั่งปรับเป็นเงินฝ่ายบริหารจำนวน 33,000 ดอลลาร์เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2023 จากการกระทำละเมิดหนึ่งครั้ง พบการละเมิดระหว่างการตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนดในปี 2565 คดีปิดแล้ว ลักษณะของการละเมิด การละเมิด #1 ความล้มเหลวในการจัดเตรียมเอกสารหรือข้อมูลอื่น ๆ ที่จำเป็นตามสมควรโดยผู้มีอำนาจ - การดำเนินการของอาชญากรรม (การฟอกเงิน) และกฎระเบียบทางการเงินของผู้ก่อการร้าย ย่อหน้า 63.1(2) Vision Bank จำกัด ไม่สามารถจัดเตรียมเอกสารโปรแกรมการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่ร้องขอตามประกาศเพื่อวัตถุประสงค์ในการตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนด

ดูข้อความต้นฉบับ

เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง

ภาพหน้าจอ 1

การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

Sanction

2023-12-07

บทลงโทษทางการเงินทางการบริหารของ Canadian Imperial Bank of Commerce