Australia Securities & Investment Commission

แถลงข่าว (23-255mr) IB จ่ายค่าปรับ 832,500 ดอลลาร์สำหรับพฤติกรรมที่ 'ประมาทเลินเล่อ' และ 'ประมาท' ที่เผยแพร่เมื่อวันที่ 20 กันยายน 2023 ผู้เข้าร่วมตลาด IB asia pty ltd (acn 166 929 568) ( IB ) ได้จ่ายค่าปรับจำนวน 832,500 ดอลลาร์สหรัฐฯ เพื่อปฏิบัติตามประกาศการละเมิดจากคณะกรรมการวินัยของตลาด (mdp) ผลลัพธ์เป็นไปตามที่ mdp พบว่า IB 'ประมาทเลินเล่อ' ในความล้มเหลวในการระบุการซื้อขายที่น่าสงสัยที่ดำเนินการโดยลูกค้ารายหนึ่ง mdp ก็พบว่า IB 'ประมาท' ที่จะปล่อยให้การซื้อขายที่น่าสงสัยเกิดขึ้นต่อไป หลังจากที่ asic แจ้งข้อกังวลเกี่ยวกับการซื้อขาย และไม่ได้รักษาทรัพยากรขององค์กรและทางเทคนิคที่จำเป็นเพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมาย ผู้เข้าร่วมตลาดมีบทบาทสำคัญในการตรวจจับและป้องกันการซื้อขายที่น่าสงสัย พวกเขาจะต้องมีการควบคุมที่มีประสิทธิภาพและทรัพยากรที่เพียงพอในการระบุและขัดขวางการประพฤติมิชอบของตลาดที่อาจเกิดขึ้นได้อย่างมีประสิทธิภาพ และพวกเขาจำเป็นต้องตอบสนองต่อข้อกังวลที่เกิดขึ้นโดย ASIC อย่างรวดเร็ว ข้อกังวลของ asic เกิดขึ้นจากคำสั่งปิดการประมูลราคาเดียว (cspa) บางรายการที่ลูกค้าของ IB ใน asx ระหว่างวันที่ 10 มีนาคมถึง 5 พฤศจิกายน 2021 ลูกค้าซื้อขายหุ้น orthocell ltd (occ) อย่างแข็งขันและทราบว่า IB ในฐานะเทรดเดอร์ที่มีประสบการณ์ซึ่งเคยทำงานในอุตสาหกรรมนี้ mdp พิจารณาแล้ว IB ควรจะสงสัยตามสมควรว่าคำสั่งนั้นน่าสงสัยด้วยเหตุผลหลายประการ รวมทั้ง: คำสั่งดังกล่าวเข้าหรือแก้ไขล่าช้าใน cspa, มีจำนวนและมูลค่าน้อยมาก, ส่งคืนหรือคงราคาไว้สำหรับ occ ถึงหรือที่ราคาสูงสุด และไม่สอดคล้องกับการซื้อขายก่อนหน้าของลูกค้าในระหว่างวันที่เกี่ยวข้อง mdp พบว่า IB อนุญาตให้ลูกค้าวางคำสั่งซื้อบางอย่างเมื่อมีเหตุผลสมควรที่จะสงสัยว่าลูกค้ากำลังส่งคำสั่งซื้อเหล่านั้นโดยมีจุดประสงค์เพื่อเพิ่มราคาปิดของ occ ดังนั้นจึงสร้างรูปลักษณ์ที่เป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาของ occ ติดต่อ asic แล้ว IB ในวันที่ 14 ตุลาคม 2021 เพื่อแจ้งให้บริษัททราบว่าการซื้อขายของลูกค้าทำให้เกิดการแจ้งเตือน ASIC อย่างไรก็ตาม ขณะที่มันพยายามติดต่อกับพวกเขา IB อนุญาตให้ลูกค้าทำการซื้อขายต่อไปและวางคำสั่งซื้อที่น่าสงสัยเพิ่มเติม นอกจากนี้ การซื้อขายของลูกค้าใน occ ยังทำให้เกิดการแจ้งเตือน 'ทำเครื่องหมายปิด' 44 รายการ IB ' ระบบเฝ้าระวังของตัวเองระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ถึง 13 ตุลาคม 2021 mdp พิจารณาว่าการตอบสนองของโบรกเกอร์เชิงโต้ตอบและการติดตามกิจกรรมที่น่าสงสัยนั้นไม่เพียงพอ โดยอ้างถึงเหตุผลหลายประการ รวมถึง: การแจ้งเตือนใช้เวลานานเกินไปในการปิด การไม่มีบันทึกที่มีความหมาย ใน IB ' การตรวจสอบการแจ้งเตือน การขาดการดำเนินการเพื่อจัดการกับพฤติกรรมการซื้อขายของลูกค้า และ IB ไม่ยื่นรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยต่อ ASIC จนถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2021 mdp พิจารณาว่าสถานการณ์เหล่านี้แสดงให้เห็นว่า IB ไม่มีบุคลากรที่มีทักษะ ความรู้ หรือประสบการณ์ที่จำเป็นในการประเมินการแจ้งเตือนอย่างเหมาะสม หรือเจ้าหน้าที่เหล่านั้นไม่ได้รับการดูแลอย่างเพียงพอเพื่อให้แน่ใจว่าตนปฏิบัติงานได้ mdp ตั้งข้อสังเกตว่าการวิเคราะห์การแจ้งเตือนที่มีความเสี่ยงสูงจะต้องเริ่มในวันที่ซื้อขายที่เกี่ยวข้อง และการตรวจสอบการแจ้งเตือนทั้งหมดควรสรุปได้ภายในสองสัปดาห์ mdp ระบุถึงความล้มเหลวนี้ด้วย IB ประมาทเลินเล่อเท่าที่ควรตระหนักว่าไม่ได้รักษา 'ทรัพยากรขององค์กรและทางเทคนิค' ที่จำเป็นเพื่อให้แน่ใจว่าข้อความการซื้อขายที่ส่งมาจะไม่รบกวนประสิทธิภาพและความสมบูรณ์ของตลาด การปฏิบัติตามประกาศการละเมิดไม่ใช่การยอมรับความผิดหรือความรับผิด และโดยการทำเช่นนั้น IB ไม่ถือว่าฝ่าฝืนมาตรา 798h(1) ของพระราชบัญญัติบริษัท ดูประกาศการละเมิดในการลงทะเบียนผลการพิจารณาของคณะกรรมการวินัยของตลาด การเผยแพร่ของสื่อ ASIC เป็นแถลงการณ์ ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง โปรดจดวันที่ออกและใช้ฟังก์ชันการค้นหาภายในเว็บไซต์เพื่อตรวจสอบการเผยแพร่สื่ออื่น ๆ ในเรื่องเดียวกันหรือที่เกี่ยวข้อง