WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

ปี 1989ควบคุมโดยรัฐบาล

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า The Securities and Futures Commission (SFC) เป็นหน่วยงานอิสระที่จัดตั้งขึ้นในปี 2532 เพื่อควบคุมตลาดหลักทรัพย์และตลาดฟิวเจอร์ของฮ่องกง SFC ได้รับอำนาจการสืบสวนการแก้ไขและการลงโทษจากกฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายฟิวเจอร์ (SFO) และกฎหมายในเครือ เป็นอิสระจากการดำเนินงานของรัฐบาลของเขตปกครองพิเศษฮ่องกง SFC ได้รับเงินทุนส่วนใหญ่จากค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมและค่าธรรมเนียมใบอนุญาต ในฐานะผู้ควบคุมทางการเงินในศูนย์การเงินระหว่างประเทศ SFC มุ่งมั่นที่จะเสริมสร้างและปกป้องความซื่อสัตย์และความมั่นคงของหลักทรัพย์และตลาดล่วงหน้าของฮ่องกงเพื่อประโยชน์ของนักลงทุนและอุตสาหกรรม

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
  • เวลาเปิดเผย 2022-07-20
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 985,886.43 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ การจัดการทรัพย์สินของลูกค้าอย่างไม่เหมาะสม
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

RBC Investment and Wealth Management Co., Ltd. ถูก SFC ตำหนิและปรับเป็นเงิน 7.7 ล้านหยวนสำหรับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าอย่างไม่เหมาะสม

RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. ถูกคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตำหนิและปรับ 7.7 ล้านดอลลาร์ เนื่องจากจัดการทรัพย์สินของลูกค้าอย่างไม่ถูกต้อง 20 กรกฎาคม 2565 คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) ตำหนิและปรับ RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. (RBC) 7.7 ล้านหยวน เนื่องจาก Royal Canadians จัดการทรัพย์สินของลูกค้าในลักษณะที่ไม่เหมาะสม ซึ่งละเมิดข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง (หมายเหตุ 1) การสอบสวนของ SFC พบว่าระหว่างเดือนมกราคม 2018 ถึงสิงหาคม 2020 RBC ล้มเหลวในการแยกเงินของลูกค้าตามกฎของหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส (เงินของลูกค้า) (กฎเงินของลูกค้า) ถึง 86 ครั้ง ซึ่งเกี่ยวข้องกับธุรกรรมส่วนบุคคลจำนวนตั้งแต่ 146 ถึง 52 ล้านดอลลาร์ SFC ยังพบว่าระหว่างวันที่ 3 ธันวาคม 2012 ถึง 26 มีนาคม 2020 RBC ได้ละเมิดกฎหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (หลักทรัพย์ของลูกค้า) (กฎหลักทรัพย์ของลูกค้า) โดยไม่มีอำนาจที่ถูกต้องในการโอนหลักทรัพย์จาก 65 บัญชีที่ถือโดยผู้ที่ไม่เป็นมืออาชีพ ลูกค้านักลงทุนให้กับ Hong Kong Futures Clearing Limited เป็นหลักประกัน SFC คำนึงถึงสถานการณ์ที่เกี่ยวข้องทั้งหมดในการตัดสินใจที่จะลงโทษทางวินัยข้างต้น รวมถึง: RBC ดำเนินการแก้ไขสำหรับการละเมิดกฎเงินของลูกค้าและกฎหลักทรัพย์ของลูกค้า และรายงานเชิงรุกต่อ SFC; RBC ให้ความร่วมมือในการจัดการกับข้อกังวลของ SFC และยอมรับผลการค้นพบและการลงโทษทางวินัยของ SFC และไม่มีหลักฐานว่าลูกค้าได้รับความสูญเสียอันเป็นผลมาจากการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของ RBC หมายเหตุท้าย: RBC ได้รับอนุญาตภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับประเภท 1 (การซื้อขายหลักทรัพย์) ประเภท 2 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ประเภท 4 (การให้คำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์) และประเภท 5 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) การให้คำแนะนำ) กิจกรรมที่มีการควบคุม . จรรยาบรรณสำหรับบุคคลที่ได้รับอนุญาตจากหรือจดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดูคำชี้แจงการดำเนินการทางวินัยสำหรับข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ คำชี้แจงการดำเนินการทางวินัยมีอยู่ในเว็บไซต์ SFC อัปเดตล่าสุดเมื่อวันที่ 20 กรกฎาคม 2022
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com