Financial Services Agency

ปี 2000ควบคุมโดยรัฐบาล

Financial Services Agency (FSA) เป็นหน่วยงานที่กำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินทั้งหมดรวมถึงโบรกเกอร์ Forex ในญี่ปุ่น เป้าหมายสูงสุดของ FSA ของญี่ปุ่น คือการรักษาระบบการเงินของประเทศและสร้างความมั่นคง นอกจากนี้องค์กรยังรับผิดชอบในการปกป้องนักลงทุนด้านความปลอดภัยผู้ถือกรมธรรม์ประกันภัยและผู้ฝากเงิน องค์กรบรรลุเป้าหมายในหลายวิธีรวมถึงการวางแผนและกำหนดนโยบายการกำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินการกำกับดูแลการทำธุรกรรมหลักทรัพย์และการตรวจสอบสถาบันการเงินในภาคเอกชน เมื่อ FSA ถูกสร้างขึ้นเป็นครั้งแรก ในตอนแรกเป็นเพียงองค์กรการบริหาร อย่างไรก็ตามความรับผิดชอบขององค์กรได้เพิ่มขึ้นในปี 2544 เมื่อองค์กรได้กลายมาเป็นตัวแทนภายนอกของสำนักงานคณะรัฐมนตรีของญี่ปุ่น โดยเมีหน้าที่รับผิดชอบของคณะกรรมการการฟื้นฟูการเงินและรับผิดชอบต่อสถาบันการเงินที่ล้มเหลววันนี้ FSA ญี่ปุ่นรับผิดชอบต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังของญี่ปุ่นและมีความรับผิดชอบอย่างกว้างขวาง

เปิดเผยโบรกเกอร์
Warning การปรับตัวทางธุรกิจ
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่หมายเลขกำกับดูแล
  • เวลาเปิดเผย 2008-07-03
  • เหตุผลในการลงโทษ ในแง่ของระบบป้องกันการซื้อขายที่ไม่เป็นธรรมที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลองค์กร สถานการณ์ได้รับการยอมรับว่าไม่เพียงพอจากมุมมองของระบบการควบคุมภายในที่สอดคล้องกับความหลากหลายของธุรกิจและแนวโน้มของโลกาภิวัตน์
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

การดำเนินการทางปกครองกับ Nomura Securities Co., Ltd.

3 กรกฎาคม 2551 สำนักงานบริการทางการเงิน NOMURA ได้รับการร้องเรียนทางอาญาจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในข้อหาใช้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการดำเนินการทางปกครองกับบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง NOMURA เกี่ยวกับการทำธุรกรรมหุ้น ฯลฯ โดยอดีตพนักงานของผลการตรวจสอบตามเนื้อหาของมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำ ฯลฯ สถานการณ์ต่อไปนี้ได้รับการยอมรับ ○ สถานการณ์ที่ได้รับการยอมรับว่าไม่เพียงพอจากจุดยืนของระบบการควบคุมภายในที่สอดคล้องกับความหลากหลายของธุรกิจและโลกาภิวัตน์ (1) สถานการณ์ทางการเงินล่าสุด บริษัทยังกระจายและขยายธุรกิจสู่สากลท่ามกลางกระแสโลกาภิวัตน์ของธุรกิจและความหลากหลายของธุรกิจใน- ทรัพยากรบุคคลในบ้าน ผลจากการตรวจสอบจากมุมมองของ Takato แม้ว่าจะไม่สามารถพูดได้ว่าเป็นการละเมิดกฎหมายและข้อบังคับ (กฎของ Office Office ข้อ 123 ข้อ 5 เกี่ยวกับธุรกิจตราสารทางการเงิน ฯลฯ ตามข้อ 40 รายการที่ 2 ของพระราชบัญญัติตราสารทางการเงินและการแลกเปลี่ยน) ตามที่อธิบายไว้ข้างต้น มีการรับรู้ถึงความไม่เพียงพอดังต่อไปนี้ 1. ไม่สามารถกล่าวได้ว่าไม่มีปัญหากับระบบการจัดการข้อมูลภายในบริษัท 2. กฎและขั้นตอนภายในซึ่งได้รับการตรวจสอบโดยคำนึงถึงเหตุการณ์การซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในโดยอดีตผู้จัดการของบริษัทในปี 2546 ก็เพียงพอแล้ว ในขณะนั้น แต่ไม่จำเป็นต้องสะท้อนถึงความหลากหลายของการดำเนินงานของบริษัท 3.เป็นที่คาดหมายว่าบริษัทจะยังคงกระจายความหลากหลายและทำให้ธุรกิจเป็นสากลในอนาคต มีความจำเป็นในการสร้างระบบแบบไดนามิก และมันคือ จำเป็นต้องเตรียมระบบและกลไกที่เพียงพอสำหรับการก่อสร้างนั้น ๆ นอกจากการประกาศรายละเอียดการสอบสวนแล้วเรากำลังดำเนินการเพื่อชี้แจงมาตรการและความรับผิดชอบในการป้องกันการเกิดซ้ำ อย่างไรก็ตาม นอกจากนี้ เพื่อตอบสนองต่อการเปลี่ยนแปลงของธุรกิจและสภาพแวดล้อมในอนาคต บริษัทจะจัดตั้งระบบการควบคุมภายในในระดับที่สูงขึ้น เช่น ระบบการระบุและดำเนินการโดยไม่ชักช้า มาตรการเพิ่มเติมที่จะออกใหม่ จำเป็น มีความจำเป็นต้องปรับปรุงการดำเนินธุรกิจในส่วนนี้ ตามที่อธิบายไว้ข้างต้น ระบบของบริษัท ในการป้องกันการซื้อขายที่ไม่เป็นธรรมที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลขององค์กรได้รับการยอมรับว่าไม่เพียงพอจากมุมมองของระบบควบคุมภายในที่สอดคล้องกับความหลากหลายของธุรกิจและแนวโน้มของโลกาภิวัตน์ซึ่งเป็นข้อกำหนดสำหรับการสั่งการมาตรการที่จำเป็นในการปรับปรุง สถานการณ์การดำเนินธุรกิจตามบทบัญญัติมาตรา 51 ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าเมื่อเห็นสมควร” จากข้อมูลข้างต้น การดำเนินการด้านธุรการต่อไปนี้ได้ดำเนินการกับบริษัทในวันนี้ ○ ลำดับการปรับปรุงธุรกิจ (1) ทรัพยากรบุคคลมีความหลากหลายเนื่องจากธุรกรรมทางการเงินและการดำเนินงานมีความหลากหลายและเป็นสากล เพื่อสร้างระบบควบคุมภายในโดยรวมที่มีประสิทธิผลซึ่งครอบคลุมหลากหลายด้าน เช่น การบริหารงานบุคคล จรรยาบรรณ กฎภายใน และระบบการจัดการ นอกจากนี้ ในอนาคตเกี่ยวกับความหลากหลายและความเป็นสากลของธุรกิจและการเปลี่ยนแปลงในสภาพแวดล้อมของตลาด ฯลฯ ให้สร้างระบบที่อนุญาตให้พัฒนาระบบการควบคุมภายในที่จำเป็นเพื่อตอบสนองต่อการเปลี่ยนแปลงเหล่านี้ (2) ตรวจสอบและคงไว้ซึ่งกฎเกณฑ์ต่างๆ อย่างเป็นระบบเกี่ยวกับระบบควบคุมภายในสำหรับข้อมูลขององค์กรจากมุมมองของประสิทธิผล และตรวจสอบให้แน่ใจว่าเจ้าหน้าที่และลูกจ้างได้รับแจ้งอย่างทั่วถึง นอกจากนี้ เมื่อออกแบบ พัฒนา และดำเนินการจัดการข้อมูลและระบบไอที ให้ตรวจสอบและยืนยันว่าระบบสอดคล้องกับกฎ เงื่อนไขทางธุรกิจ และลักษณะความเสี่ยงเหล่านี้หรือไม่ และดำเนินมาตรการที่จำเป็น
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกงจีน

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com