1 มิถุนายน พ.ศ. 2564 การจำหน่ายต่อสมาชิกของ Financial Futures Association of Japan ในวันนี้ ทางสมาคมได้ดำเนินการดังต่อไปนี้กับสมาชิกตามมาตรา 19 วรรค 1 ของข้อบังคับของบริษัท นาข้าว หมายเหตุฉัน บจก. FX PRIME by GMO 1. สมาคมจำหน่ายหลักทรัพย์ ชื่อสมาชิก บจก. FX PRIME by GMO 2. การดำเนินการทางวินัย หมายเหตุ 3. เหตุผลในการจำหน่าย: 〇 โฆษณาที่ไม่สอดคล้องกับข้อเท็จจริงอย่างเห็นได้ชัด ปัญหาต่อไปนี้ได้รับการยอมรับเกี่ยวกับโฆษณาบนเว็บ ฯลฯ ระหว่างวันที่ 6 กันยายน 2019 ถึง 18 พฤศจิกายน 2019 ① ระบบของเราที่เกี่ยวข้องกับเครื่องมือการซื้อขายสำหรับการซื้อขายมาร์จิ้นแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่ไม่ต้องสั่งโดยบริษัท ในกรณีของคำสั่งตลาด หากอัตราแลกเปลี่ยนผันผวนระหว่างเวลาที่ลูกค้าสั่งซื้อและเวลาที่ดำเนินการตามสัญญา , เป็นข้อกำหนดที่ไม่สามารถขจัดการเกิดความแตกต่างของราคาระหว่างราคา ณ เวลาที่สั่งซื้อกับราคาตามสัญญาจริงได้ (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "การคลาดเคลื่อน") ในปี 2557 บริษัทได้รับรายงานเกี่ยวกับข้อกำหนดของระบบจากผู้รับผิดชอบแผนกระบบในระหว่างการศึกษาภายในเรื่องความคลาดเคลื่อนและผู้อำนวยการและผู้จัดการทั่วไปของแผนกการปฏิบัติตามกฎหมายได้แบ่งปันการรับรู้อย่างน้อยก็ได้รับข้อมูล ที่ได้รับในปี 2561 ได้รับการแบ่งปันระหว่างประธาน กรรมการ ผู้จัดการทั่วไป และหัวหน้ากลุ่ม 2. ภายใต้สถานการณ์ดังกล่าว ผลการสำรวจอัตราการเกิด Slippage เป็นต้น โดยบริษัท A บริษัทวิจัยภายนอกที่บริษัทร้องขอตั้งแต่ปี 2560 ถึง 2562 เปิดเผยว่า Slippage เกิดขึ้นจริงในระบบของบริษัทหลายครั้ง อย่างไรก็ตาม , บริษัท ได้รับทราบข้อกำหนดของระบบตามที่อธิบายไว้ข้างต้นและอย่างน้อยในการสอบสวนปี 2561 บริษัท ได้ให้รายงานปากเปล่าแจ้งว่าเกิดความคลาดเคลื่อนเกิดขึ้น อย่างไรก็ตาม รายงานการสอบสวนของ บริษัท a ( (ผลการสอบสวนที่เลื่อนลอย) เกิดขึ้นหลายครั้งโดยไม่ได้ระบุ)) จึงไม่มีปัญหาหากอยู่ในรูปแบบที่เสนอราคาว่า "ไม่มี Slippage (0%) ตามการวิจัยของบริษัท A" ในโฆษณาบนเว็บ เป็นต้น ” ได้โพสต์บทความว่า แตกต่างอย่างมากจากข้อเท็จจริง (3) นอกจากนี้ การตรวจทานโฆษณาโดยแผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบของบริษัทและการตรวจสอบภายในโดยฝ่ายตรวจสอบนั้นเกี่ยวกับการตรวจสอบการแสดงออกอย่างเป็นทางการและการตรวจสอบ ถึงแม้ว่าพวกเขาจะทราบถึงความเป็นไปได้ของความคลาดเคลื่อนในข้อกำหนดของระบบ อย่างไรก็ตาม มันเป็น ยอมรับว่าเขามองข้ามข้อบ่งชี้ที่แตกต่างอย่างมากจากข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการเกิดความคลาดเคลื่อน 4. ในวันเดียวกันตามมาตรา 16 ของข้อบังคับบริษัท บริษัทจำเป็นต้องสร้างระบบการจัดการธุรกิจเพื่อดำเนินธุรกิจเครื่องมือทางการเงินอย่างเหมาะสม เช่น การจัดตั้งระบบคัดกรองโฆษณา และให้คำแนะนำ เพื่อกำหนดมาตรการป้องกันการกำเริบที่เกี่ยวข้องกับเรื่องนี้ เช่น การปรับปรุงระบบการดำเนินธุรกิจและระบบควบคุมภายใน