National Futures Association

1982年政府による規制

全米先物協会は、米国のデリバティブ業界を監督し、革新的で効果的な規制プログラムを提供する業界ベースの独立した自主規制組織です。 NFAはCFTCによって指定された登録先物協会であり、デリバティブ市場の完全性を維持し、投資家を保護し、メンバーが監督義務を果たすことを保証することにコミットしています。

情報開示の会社
Sanction 罰金
開示情報の概要
  • 情報開示のマッチング 公式ウェブサイト照合
  • 開示時期 2021-08-05
  • ペナルティ額 $ 150,000.00 USD
  • 処分原因 委員会は、TPFS がコモディティ権益を扱う TPFS のビジネスに関連するすべての取引の完全で完全かつ体系的な記録を保持していないことを発見しました。
開示内容

NFAはニューヨーク州ニューヨーク州の紹介ブローカーTullett Prebon Financial Services LLCに150,000ドルの罰金を支払うよう命じました

即時リリースの場合は 2021 年 8 月 5 日 詳細については、次の連絡先にお問い合わせください: クリスティー・ヒルズマン、312-781-1497、chillsman@nfa.futures.org紹介ブローカー Tullett PrebonFinancial Services LLC は 8 月 5 日に 150,000 ドルの罰金を支払います。 Tullett Prebon Financial Services LLC (tpfs) に 15 万ドルの罰金を科す。 NFA の企業行動委員会 (bcc) によって発行された決定は、bcc によって発行された苦情と tpfs によって提出された和解提案に基づいており、申し立てを認めたり否定したりしていません。委員会は、tpfs が商品権益を扱う tpfs のビジネスに関連するすべての取引の完全で完全かつ体系的な記録を保持していないことを発見しました。委員会はまた、tpfs が従業員の記録管理活動を監督しておらず、関係者の通信を見直して監督していないことも発見しました。訴状と決定の全文は nfa のウェブサイトで見ることができます。
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