Il 29 ottobre 2015 per quanto riguarda le disposizioni contro i membri della Financial Futures Association of Japan Today, l'Associazione ha adottato le seguenti disposizioni contro i membri dell'Associazione sulla base dell'articolo 19, paragrafo 1 dello Statuto. Nota 1. Nome del membro dell'associazione che ha ricevuto la disposizione kabu.com Securities Co., Ltd. 2. Azione disciplinare Osservazioni 3. Motivo della disposizione ○ Gestione del sistema insufficiente (1) Gestione estremamente inappropriata dei guasti del sistema Quando la Securities and Exchange Surveillance Commission ha esaminato lo stato della gestione dei guasti del sistema presso la Società, è emerso che la data e l'ora in cui si è verificato e l'evento erano diversi. i guasti del sistema sono stati combinati in un unico incidente e il numero di incidenti segnalati ai funzionari esecutivi è stato significativamente inferiore al numero di guasti del sistema effettivamente verificatisi.La gestione della disabilità è risultata essere in una situazione altamente inadeguata. (2) Gestione inadeguata dello sviluppo del sistema La Società non è in grado di rilevare difetti di programma, ecc. nel processo di sviluppo attraverso test a causa di omissioni negli elementi di test di base nelle linee guida che stabiliscono il controllo di qualità nello sviluppo del sistema. , controllo di qualità scadente e numerosi sistemi guasti che colpiscono i clienti dopo lo sviluppo. (ii) La gestione dello stato di avanzamento dello sviluppo del sistema non è stata implementata come previsto dai regolamenti interni e gli amministratori esecutivi, ecc., sono stati informati solo dei dettagli del lavoro di sviluppo del sistema e lo stato di avanzamento e ritardi è stato adeguatamente gestito e compreso. non possibile. Da quanto sopra, è stato riconosciuto che c'erano carenze nella gestione dello sviluppo del nostro sistema. (3) Situazione di non funzionamento dei controlli interni Vi è una carenza di revisori che abbiano le conoscenze per rilevare problemi nel funzionamento pratico del sistema, tuttavia è stato riferito al Consiglio di Amministrazione, ecc. che è stato confermato che non esiste generalmente non c'erano problemi con queste questioni. Sulla base di quanto sopra, si ritiene opportuno avviare un'azione disciplinare ai sensi dell'articolo 19, comma 1, punto 3 dello Statuto, in quanto si riconosce l'applicabilità della norma. 4. Unitamente a tale disposizione, in pari data, in base all'articolo 16 dello Statuto, al fine di prevenire il ripetersi in futuro di tali violazioni, "analizzare la causa dell'inappropriato sistema di gestione dei rischi e chiarire la dislocazione guasti del sistema ed esamina il sistema di gestione aziendale" e "verifica i casi passati di guasto del sistema, compresi i casi in cui l'elaborazione non è stata eseguita in conformità con gli standard di gestione per i guasti del sistema. Per costruire un sistema efficace di gestione del rischio classificando gli incidenti e le contromisure, ecc." e "Per rendere consapevoli i funzionari e i dipendenti dell'importanza dello sviluppo del sistema Lavoreremo per rafforzare il sistema di gestione dello sviluppo del sistema rivedendo i regolamenti e le procedure aziendali e implementando la formazione, ecc." Allo stesso tempo, abbiamo formulato una raccomandazione rafforzare la funzione della funzione di revisione interna. È tutto