Pada tanggal 29 Oktober 2015 Mengenai disposisi terhadap anggota Asosiasi Berjangka Keuangan Jepang Hari Ini, Asosiasi mengambil disposisi berikut terhadap anggota Asosiasi berdasarkan Pasal 19, Ayat 1 Anggaran Dasar. Catatan 1. Nama anggota asosiasi yang menerima disposisi kabu.com Securities Co., Ltd. 2. Tindakan Disiplin Keterangan 3. Alasan disposisi Manajemen sistem yang tidak memadai (1) Manajemen kegagalan sistem yang sangat tidak tepat Ketika Securities and Exchange Surveillance Commission memeriksa status manajemen kegagalan sistem di Perusahaan, ditemukan bahwa tanggal dan waktu terjadinya dan kejadiannya berbeda. kegagalan sistem digabungkan menjadi satu insiden, dan jumlah insiden yang dilaporkan ke Pejabat Eksekutif secara signifikan lebih rendah daripada jumlah kegagalan sistem yang sebenarnya terjadi. Manajemen disabilitas ditemukan dalam situasi yang sangat tidak memadai. (2) Manajemen pengembangan sistem yang tidak memadai Perusahaan tidak dapat mendeteksi cacat program, dll. dalam proses pengembangan melalui pengujian karena kelalaian dalam item tes dasar dalam pedoman yang menetapkan kontrol kualitas dalam pengembangan sistem. , kontrol kualitas yang buruk dan banyak sistem kegagalan yang mempengaruhi pelanggan setelah pengembangan. (ii) Manajemen kemajuan pengembangan sistem tidak dilaksanakan sebagaimana diatur dalam peraturan internal, dan pejabat eksekutif, dll., hanya diberitahu tentang rincian pekerjaan pengembangan sistem, dan status kemajuan dan penundaan dikelola dan dipahami dengan baik. tidak memungkinkan. Dari penjelasan di atas, diakui masih terdapat kekurangan dalam pengelolaan pengembangan sistem kami. (3) Situasi di mana audit internal tidak berfungsi Ada kekurangan auditor yang memiliki pengetahuan untuk mendeteksi masalah dalam pengoperasian praktis sistem, tetapi dilaporkan kepada Direksi, dll. umumnya tidak ada masalah dengan hal-hal ini. Berdasarkan hal tersebut di atas, maka dianggap tepat untuk mengambil tindakan disipliner berdasarkan Pasal 19 Ayat 1 Angka 3 Anggaran Dasar, karena diakui ketentuan tersebut berlaku. 4. Seiring dengan disposisi ini, pada tanggal yang sama, berdasarkan Pasal 16 Anggaran Dasar, untuk mencegah terulangnya pelanggaran tersebut di kemudian hari, "menganalisis penyebab sistem manajemen risiko sistem yang tidak sesuai dan mengklarifikasi keberadaan kegagalan sistem dan meninjau sistem manajemen bisnis, "dan" memverifikasi kasus kegagalan sistem masa lalu, termasuk kasus di mana pemrosesan tidak dilakukan sesuai dengan standar manajemen untuk kegagalan sistem. Untuk membangun sistem manajemen risiko sistem yang efektif dengan mengkategorikan insiden dan tindakan pencegahan, dll.,” dan “Untuk membuat pejabat dan karyawan sadar akan pentingnya pengembangan sistem Kami akan bekerja untuk memperkuat sistem manajemen pengembangan sistem dengan meninjau peraturan dan prosedur bisnis dan melaksanakan pelatihan, dll.” Pada saat yang sama, kami membuat rekomendasi memperkuat fungsi departemen audit internal. itu saja