29 октября 2015 г. в отношении членов Ассоциации финансовых фьючерсов Japan Today Ассоциация приняла следующие меры в отношении членов Ассоциации на основании пункта 1 статьи 19 Устава. Примечание 1. Имя члена ассоциации, получившего распоряжение kabu.com Securities Co., Ltd. 2. Дисциплинарное взыскание Замечания 3. Причина судебного решения ○ Недостаточное управление системой (1) Крайне неадекватное управление системными сбоями При проверке Комиссией по надзору за ценными бумагами и биржами состояния системного управления сбоями в Компании было установлено, что дата и время возникновения и события были разными. системные сбои были объединены в один инцидент, и количество инцидентов, о которых сообщалось исполнительным директорам, было значительно меньше, чем количество фактически произошедших системных сбоев. Было установлено, что управление инвалидностью находится в крайне неадекватной ситуации. (2) Неадекватное управление разработкой системы. Компания не может обнаружить программные дефекты и т. д. в процессе разработки путем тестирования из-за упущений в основных элементах тестирования в руководствах, предусматривающих контроль качества при разработке системы, плохой контроль качества и многочисленные системы. сбои, которые влияют на клиентов после разработки. (ii) Управление прогрессом разработки системы не осуществлялось, как это предусмотрено внутренними правилами, а должностные лица и т. д. были проинформированы только о деталях работы по разработке системы, а состояние прогресса и задержек надлежащим образом управлялось и понималось. невозможно. Исходя из вышеизложенного, было признано, что в управлении развитием нашей системы были недостатки. (3) Ситуация, при которой внутренние аудиты не функционируют Нехватка аудиторов, обладающих знаниями для выявления проблем в практической работе системы, однако Совету директоров и т. д. было сообщено о подтверждении наличия вообще проблем с этими делами не было. На основании вышеизложенного считается целесообразным принять дисциплинарное взыскание на основании статьи 19, параграфа 1, пункта 3 Устава, поскольку признано, что это положение применимо. 4. Наряду с этим распоряжением, в тот же день, на основании статьи 16 Устава, в целях недопущения повторения подобных нарушений в будущем «анализирует причину несоответствия системы управления рисками и уточняет местонахождение системных сбоев и анализирует систему управления бизнесом», а также «проверяет прошлые случаи сбоев системы, включая случаи, когда обработка не выполнялась в соответствии со стандартами управления системными сбоями. Чтобы создать эффективную систему управления системными рисками путем категоризации инцидентов и контрмер, и т. д.» и «Чтобы должностные лица и сотрудники знали о важности развития системы, мы будем работать над укреплением системы управления развитием системы путем пересмотра правил и бизнес-процедур, проведения обучения и т. д.». В то же время мы дали рекомендацию усилить работу отдела внутреннего аудита. это все