1 giugno 2021 Disposizioni contro i membri della Financial Futures Association of Japan Oggi, l'Associazione ha intrapreso le seguenti azioni contro i suoi membri sulla base dell'articolo 19, paragrafo 1 dello Statuto. Nota i. srl FX PRIME by GMO 1. Nome del membro dell'associazione disposta Co., Ltd. FX PRIME by GMO 2. Azione disciplinare Osservazioni 3. Motivo della disposizione: 〇 Pubblicità marcatamente incoerente con i fatti. Tra il 6 settembre 2019 e il 18 novembre 2019 sono state rilevate le seguenti problematiche rispetto a pubblicità web, ecc. ① Il nostro sistema relativo agli strumenti di trading per la negoziazione di margini di cambio over-the-counter forniti dalla società, nel caso di un ordine a mercato, se il tasso di cambio oscilla tra il momento in cui il cliente effettua l'ordine e il momento in cui il contratto viene elaborato , Si tratta di una specificazione che non può eliminare il verificarsi di una differenza di prezzo tra il prezzo al momento dell'ordine e il prezzo effettivo del contratto (di seguito denominato "slittamento"). Nel 2014 l'azienda ha ricevuto una relazione sulle specifiche del sistema dal responsabile della funzione di sistema nel corso di uno studio interno sullo slippage, e il direttore e il direttore generale della funzione di conformità legale hanno condiviso il riconoscimento. Almeno le informazioni ricevuto nel 2018 è stato condiviso tra presidente, direttori, direttori generali e capigruppo. 2. In tali circostanze, i risultati di un'indagine sul tasso di occorrenza dello slippage, ecc. da parte della Società A, una società di ricerca esterna che la Società ha richiesto dal 2017 al 2019, hanno rivelato che lo slippage si è effettivamente verificato più volte nel sistema della Società. , la società era a conoscenza delle specifiche del proprio sistema come descritto sopra e, almeno nell'indagine del 2018, la società a ha presentato una relazione orale in cui suggeriva che si stava verificando uno slippage. Tuttavia, la relazione dell'indagine della società a ((The results of the investigator that slippage si sono verificati più volte non sono indicati.)), quindi non c'è problema se è in un formato che riporta "Nessuno slippage (0%), secondo la ricerca dell'azienda a", negli annunci web, ecc. ” ha pubblicato un articolo che è significativamente diverso dai fatti. (3) Inoltre, la revisione della pubblicità da parte del dipartimento di conformità della società e l'audit interno da parte del dipartimento di audit riguardavano tutte le revisioni e gli audit delle espressioni formali, anche se erano consapevoli della possibilità di slittamento nelle specifiche del loro sistema. ha riconosciuto di aver trascurato un'indicazione significativamente diversa dai fatti relativi al verificarsi dello slittamento. 4. Contestualmente a tale disposizione, in pari data, ai sensi dell'articolo 16 dello Statuto, la società è stata tenuta ad istituire un sistema di gestione aziendale per la corretta conduzione dell'attività in strumenti finanziari, quale l'istituzione di un sistema di screening degli annunci pubblicitari, e ha formulato raccomandazioni formulare misure di prevenzione delle recidive connesse a tale materia, quali il miglioramento del sistema operativo aziendale e del sistema di controllo interno.