15 Juni 2018 Disposisi kepada Anggota Asosiasi Berjangka Keuangan Asosiasi Berbadan Hukum Umum Hari ini, Asosiasi mengambil disposisi berikut terhadap anggota Asosiasi berdasarkan Pasal 19, Ayat 1 Anggaran Dasar. Catatan I. SBI FX Trade Co., Ltd. 1. Nama anggota asosiasi yang menerima disposisi SBI FX Trade Co., Ltd. 2. Tindakan disiplin Keterangan 3. Alasan disposisi Mantan direktur perwakilan (selanjutnya disebut sebagai "aktor") membuka rekening FX untuk anggota Asosiasi pada Juli 2000, sebelum ia menjabat sebagai perwakilan perusahaan, dan dari 29 Juni 2016 hingga Oktober 17, 2017. Dari 10.000 hingga 2.000.000 mata uang dalam perdagangan margin valuta asing (perdagangan FX) dalam 12 pasangan mata uang. Pelanggaran ini dilatarbelakangi oleh pelaku yang sudah lama membukanya dengan latar belakang lingkungan pasar yang tidak teratur setelah “referendum apakah Inggris harus keluar dari Uni Eropa” 24 Juni 2016 selain investor. manajemen aset, ada juga tujuan untuk mengkonfirmasi lingkungan perdagangan perusahaan lain di akun FX anggota asosiasi, dan itu adalah kesempatan untuk melakukan transaksi. Adapun penyebab terjadinya, Pasal 4 (Perbuatan Larangan) No. 3 “Peraturan Tentang Pelayanan Pegawai Yang Bergerak Dalam Usaha Perdagangan Berjangka Finansial” menetapkan bahwa “dengan nama sendiri, atas nama sendiri Melakukan transaksi keuangan berjangka, dll., ditangani oleh anggota terafiliasi." Namun, bagian "anggota terafiliasi" mengacu pada perusahaan itu sendiri, dan hanya transaksi di dalam perusahaan yang dilarang, dan orang yang melakukan transaksi tersebut adalah transaksi di perusahaan lain. Saya mengerti bahwa itu adalah tidak dilarang. Interpretasi butir 3 dari artikel yang sama dijelaskan dalam Tanya Jawab "Manual Operasi Perdagangan Berjangka Keuangan" Asosiasi, dan orang yang terlibat tidak mengetahui isi Tanya Jawab ini. <(Referensi) Panduan Operasi Perdagangan Berjangka Keuangan T&J> “(Dihilangkan) Pejabat dan karyawan yang terlibat dalam operasi Valas Dilarang terlibat dalam Valas (terlepas dari apakah itu pertukaran atau over-the-counter) (misalnya bisnis pinjaman , dll), ketentuan ini tidak berlaku.” Peraturan pelayanan karyawan perusahaan melarang perdagangan margin valuta asing untuk semua karyawan, tidak sesuai dengan peraturan pelayanan karyawan, sehingga pelaku tidak dapat memperbaiki kesalahpahaman di atas. Dilatarbelakangi kesalahpahaman tentang pelanggaran ini, pada tahun 2012 saat perusahaan pertama kali dibuka, pelakunya adalah mantan direktur perwakilan dan presiden, dikatakan bahwa dia telah mengkonfirmasi dengan Asosiasi bahwa tidak perlu tutup dan dia bisa terus memegang posisi FX. tidak bisa. Menurut manual kepatuhan perusahaan 5-2 (larangan transaksi oleh pejabat dan karyawan), pejabat dan karyawan perusahaan harus menggunakan mata uang bebas Perdagangan derivatif dilarang.", tetapi tidak ada pernyataan bahwa berdagang dengan perusahaan lain juga dilarang, sehingga tampaknya pejabat dan karyawan perusahaan tidak dilarang melakukan perdagangan FX dengan perusahaan lain, ada ruang untuk kesalahpahaman. Oleh karena itu, para pelaku salah paham bahwa perdagangan FX di perusahaan lain bukanlah hal yang dilarang karena tidak termasuk dalam konflik kepentingan seperti perdagangan lokal, penerimaan lokal, perdagangan orang dalam, dan front-running, tidak seperti perdagangan sekuritas. Perusahaan telah gagal untuk menginformasikan eksekutifnya bahwa, karena perusahaan mengkhususkan diri dalam FX, dilarang untuk terlibat dalam transaksi keuangan berjangka, dll yang ditangani oleh anggota lain. Sebagai langkah untuk mencegah terulangnya kembali, pada rapat Komite Kepatuhan yang diadakan pada tanggal 14 November 2017, kami menjelaskan peraturan (compliance manual) asosiasi dan perusahaan kepada anggota komite, termasuk direktur penuh waktu, Seluruh eksekutif dan karyawan diinstruksikan bahwa transaksi FX dilarang di perusahaan mereka dan perusahaan lain, dan ketika dikonfirmasi bahwa eksekutif lain tidak terlibat dalam transaksi serupa, tidak ada kasus serupa yang terjadi. Dengan mempertimbangkan fakta-fakta tersebut, pelaku, meskipun posisinya sebagai direktur perwakilan perusahaan, tidak memiliki kesadaran hukum dan peraturan yang cukup, dan selain mengelola asetnya sendiri, ia melakukan transaksi untuk tujuan mengkonfirmasi lingkungan perdagangan perusahaan lain. . Selain itu, mengenai sistem pengendalian internal perusahaan, dipastikan bahwa sistem kepatuhan hukum perusahaan belum memadai. 4. Selain disposisi ini, pada tanggal yang sama, berdasarkan Pasal 16 Anggaran Dasar, kami membuat rekomendasi untuk sepenuhnya mematuhi peraturan perundang-undangan dan untuk meningkatkan dan memperkuat sistem pengendalian internal. II. Uang Square Co., Ltd. 1. Nama anggota asosiasi yang menerima disposisi Money Square Co., Ltd. 2. Isi tindakan disipliner Denda kelalaian sebesar 5 juta yen3. Alasan pelepasan Perusahaan mengetahui bahwa server web yang merupakan situs web perusahaan kelebihan beban pada 13 Juli 2017, dan sebagai hasil dari penyelidikan log server web perusahaan, dikonfirmasi bahwa ada serangan cyber (injeksi SQL ) dari luar dari tanggal 13 hingga 13, dan 2.388 informasi pribadi pelanggan bocor. Berdasarkan ini, organisasi pihak ketiga yang diminta oleh perusahaan untuk menyelidiki menyelidiki log dari server web yang disimpan oleh perusahaan, dan menemukan bahwa pada bulan Juli, Agustus dan November tahun yang sama, perusahaan menerima total sebanyak 144.423 serangan siber dilakukan, dan ditemukan bahwa 112.344 kasus kebocoran informasi pribadi (selanjutnya disebut sebagai "Insiden Kebocoran Informasi"). Menanggapi insiden kebocoran informasi ini, direktur Biro Keuangan Daerah Kanto melaporkan kepada perusahaan tentang perumusan dan status pelaksanaan tindakan pencegahan terulangnya berdasarkan analisis penyebab terjadinya, berdasarkan ketentuan Pasal 56-2 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Pertukaran diperintahkan. Menanggapi perintah di atas, perusahaan telah menyampaikan laporan perbaikan kepada direktur Biro Keuangan Daerah Kanto yang menyadari bahwa penting untuk menerapkan dan menetapkan langkah-langkah pencegahan kekambuhan. Mempertimbangkan hal di atas, insiden kebocoran informasi berdampak besar pada pelanggan, dan kekurangan yang terkait dengan sistem manajemen informasi pribadi perusahaan dan sistem manajemen risiko sistem diakui. Selain itu, insiden kebocoran informasi berdampak besar pada FX industri bisa dibayangkan bahwa. 4. Selain disposisi ini, pada tanggal yang sama, berdasarkan Pasal 16 Anggaran Dasar, kami membuat rekomendasi untuk sepenuhnya mematuhi peraturan perundang-undangan dan untuk meningkatkan dan memperkuat sistem pengendalian internal. itu saja