Securities and Commodities Authority
Année 2000Réglementé par le gouvernement
Dès sa création, l'Autorité de la Bourse et des Matières Premières (SCA) des EAU est consacrée à mettre en vigueur les objectifs cités dans la Loi Fédérale n°4 de 2000. N'ayant épargnée aucun effort, la SCA renforce le cadre législatif en publiant les lois et règlements qui assurent le développement du cadre d'organisation et de supervision des sociétés cotées en Bourse exploitant dans le domaine boursier et d'autre types de sociétés. De plus, la SCA a introduit des mesures de contrôle et des standards, qui contribuent activement à la croissance de la confiance des investisseurs dans la SCA.
Divulguer le courtier
Résumé de la divulgation
- Correspondance de divulgation correspondance de +I3nom
- Délai de divulgation 2024-02-23
- Montant de la pénalité $ 54,826.62 USD
- Raison de la punition L'incapacité de l'entreprise à fournir à l'Autorité la preuve de sa surveillance et de son examen continus en termes d'audit des transactions financières
Détails de la divulgation
Violations des sociétés agréées par SCA Noor Capital Company
1. L'incapacité de la société à fournir à l'Autorité la preuve de sa surveillance et de son examen continus en termes d'audit des transactions financières effectuées tout au long de la relation commerciale, ce qui constitue une violation des dispositions de la clause (1) de l'article (7) de la décision du Cabinet n° (10) de 2019 concernant la réglementation d'application du décret-loi n° (20) de 2018 sur la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme et des organisations illégales. 2. L'incapacité de la société à prendre des mesures lui permettant d'identifier les sources de fonds de certains de ses clients et d'identifier le véritable bénéficiaire de ces comptes, ce qui constitue une violation des dispositions de l'article (12) de la décision du Cabinet n° ( 10) De 2019 concernant le règlement d'application du décret-loi n° (20) de 2018 sur la lutte contre le blanchiment d'argent et la lutte contre le financement du terrorisme et des organisations illégales.
Afficher l'article original
Annexes relatives
Plus de divulgation réglementaire
Danger
2024-03-25
La CNMV ÉMET UN AVERTISSEMENT AU PUBLIC CONCERNANT UNE ENTREPRISE NON ENREGISTRÉE 
expertminingcryptocurrency.com
Danger
2024-04-08
Danger
2023-11-20