Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC amonesta e impone multa a Yiu Choi y Yip Mou Lam por seguir publicando anuncios falsos y engañosos tras repetidas advertencias 25 noviembre 2004 SFC amonestado BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. (Yaocai) y Ye Maolin (hombre), y cada uno de ellos fue condenado a pagar una multa de 50.000 yuanes. La SFC alega que Yao Cai y Ye Jing aún publicaron anuncios falsos y engañosos después de repetidas advertencias de Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) y la SFC. Yip es el director general de Yaocai (Nota 1). La SFC descubrió que Bright Talent había publicado 13 anuncios en dos periódicos entre el 17 de marzo y el 8 de abril de 2003 que contenían declaraciones falsas y engañosas. Los anuncios indicaban incorrectamente que los clientes de Bright Talent podían pagar directamente a CCASS, una subsidiaria de HKSCC, para llegar a un acuerdo con Bright Talent. Todos estos anuncios fueron escritos por Ye. Después de que el personal relevante supiera del primer anuncio publicado por Bright Talent, SFC y HKSCC informaron inmediatamente a Bright Bright y Yip que la información publicada era incorrecta. CCASS no acepta pagos directos de inversores individuales para liquidar sus operaciones. CCASS actúa solo como un proveedor de instalaciones para casas de bolsa e inversores para manejar la liquidación de operaciones entre ellos. Los fondos de liquidación no se pagarán directamente a la CCASS, y las casas de bolsa y los inversionistas son responsables de monitorear su liquidación por sí mismos. A pesar de las advertencias anteriores, Ye continuó haciendo arreglos para que Bright Talent publicara las declaraciones engañosas. Por lo tanto, la SFC consideró que se había cuestionado la idoneidad de Yaocai y Yip, y decidió amonestar e imponer multas. El Sr. Alan Linning, Director Ejecutivo del Departamento de Cumplimiento Normativo de la Comisión Reguladora de Valores, dijo: "Una casa de bolsa no debe distribuir ninguna información falsa o engañosa en sus anuncios. Cualquier persona relacionada con la administración de una casa de bolsa, incluso si es no es una persona con licencia, si las circunstancias muestran que no es una persona idónea para ocupar el cargo, no puede escapar de la responsabilidad legal, especialmente si la casa de bolsa ignora deliberadamente la advertencia emitida por el regulador, lo que agravará la gravedad de la mala conducta Después de considerar las "Pautas de sanciones disciplinarias", creemos que la censura pública y las multas son las sanciones más apropiadas de acuerdo con las circunstancias de este caso". Notas del editor final: 1. Bright Talent tiene licencia para el Tipo 1 (Negociación de valores) , Tipo 4 (Asesoramiento sobre valores), Tipo 6 (asesoramiento en finanzas corporativas) y Tipo 9 (gestión de activos) actividades reguladas sociedades con licencia. Yip no es un representante autorizado de Bright Talent, pero es el director general de Bright Talent. Según la SFO, el director gerente de una empresa de valores también puede estar sujeto a medidas disciplinarias, incluso si no es una persona con licencia. Yip solo tiene licencia para operar Bright Futures and Commodities Limited como funcionario responsable de las actividades comerciales reguladas de Tipo 2 (negociación de contratos de futuros), Tipo 5 (asesoramiento sobre contratos de futuros) y Tipo 9 (gestión de activos). Última actualización el 01 de agosto de 2012