Cayman Islands Monetary Authority

Jahr 1997Von der Regierung reguliert

Cayman Islands Monetary Authority (CIMA) wurde am 1. Januar 1997 als Körperschaft nach dem Gesetz über die Währungsbehörde gegründet. Die CIMA ist aus dem Zusammenschluss der Finanzaufsichtsbehörde der Regierung der Cayman Islands und des Cayman Islands Currency Board hervorgegangen über die früheren Zuständigkeiten, Pflichten und Tätigkeiten dieser beiden Stellen, zu denen die Ausgabe und Rücknahme von Währungen der Kaimaninseln und die Verwaltung von Währungsreserven gehören; die Regulierung und Überwachung von Finanzdienstleistungen, die Überwachung der Einhaltung von Geldwäschevorschriften, die Herausgabe eines Regulierungshandbuchs zu Richtlinien und Verfahren sowie die Herausgabe von Regeln und Grundsatzerklärungen und Leitlinien; Unterstützung der überseeischen Regulierungsbehörden, einschließlich der Durchführung von Absichtserklärungen zur Unterstützung der konsolidierten Beaufsichtigung und Beratung der Regierung in Währungs-, Regulierungs- und Kooperationsfragen.

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Sanction Bußgeld

Zusammenfassung der Offenlegung

Offenlegungsabgleich Namensübereinstimmung
Offenlegungszeit 2022-09-08
Grund der Bestrafung Verstöße gegen die Anti-Geldwäsche-Vorschriften (Revision 2020)

Offenlegungsdetails

Die Währungsbehörde der Kaimaninseln verhängt eine Geldstrafe von ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd in Höhe von CI$ 116.680

Cayman Islands Monetary Authority verhängt Bußgelder in Höhe von 116.680 CI$ gegen ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd. Datum: Do, 8. September 2022 Die Cayman Islands Monetary Authority (die „Behörde“) hat ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd (das „Unternehmen“) gemäß den Bestimmungen der Abschnitte 42A und 42B des Monetary Authority Act (Revision 2020) wegen Verstößen gegen die Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche (Revision 2020) (in der geänderten Fassung) (die „AMLRs“). Die Verwaltungsstrafen wurden für das Versäumnis des Unternehmens verhängt, die gesetzlichen Anforderungen der AMLRs einzuhalten, einschließlich der folgenden: Die Anwendung von Maßnahmen zur verstärkten Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden; 1. Versäumnis, angemessene Risikobewertungen durchzuführen; 2. Versäumnis, Transaktionen zu prüfen; und 3. Versäumnis, die Identität des Kunden anhand zuverlässiger unabhängiger Quellendokumente zu überprüfen. 4. Die oben genannten Feststellungen waren das Ergebnis einer Inspektion vor Ort. Ähnliche Mängel wurden auch bei einer früheren Inspektion festgestellt. Dieser Fall unterstreicht, wie wichtig es ist, dass Lizenznehmer über wirksame Richtlinien und Verfahren zur Bekämpfung der Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung/Proliferationsfinanzierung („AML/CFT/PF“) verfügen, die angemessen, wirksam und vollständig umgesetzt sind, um die Einhaltung der Rechtsprechung sicherzustellen AML/CFT/PF und Regulierungsrahmen, wodurch das Risiko vermieden wird, dass Unternehmen als Kanal für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und andere Finanzkriminalität missbraucht werden. Die Behörde ist bestrebt, das AML/CFT/PF-System der Kaimaninseln zu verbessern, und wird durch ihre Vor-Ort-, Off-Site- und andere Überwachungsverfahren diesbezüglich weiterhin Wachsamkeit üben. Wir werden auch weiterhin Verstöße gegen die AMLRs oder Regulierungsgesetze der Gerichtsbarkeit mit besonderer Ernsthaftigkeit behandeln und erforderlichenfalls die geeigneten Durchsetzungs- oder sonstigen Maßnahmen ergreifen.

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Anhang

Screenshot der Quelle 1

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Warning

2017-11-30

Warnung 2 von 2017 – Tallinex Limited