香港證券及期貨事務監察委員會

證監會對耀才及葉茂林作出譴責並施加罰款 指其經多番警告後 仍繼續刊登虛假及具誤導性的廣告 2004年11月25日 證監會已譴責耀才證券國際(香港)有限公司(耀才)及葉茂林(男)，並命令各付罰款50,000元。證監會指耀才及葉經香港中央結算有限公司(香港結算)及證監會多番警告後，仍刊登虛假及具誤導性的廣告。 葉是耀才的董事總經理(註1)。證監會發現耀才曾於2003年3月17日至4月8日期間，在兩份報章上刊登13則載有虛假及具誤導性陳述的廣告。該等廣告不正確地聲稱耀才客戶可直接付款予香港結算屬下的中央結算系統以進行與耀才的交收。該等廣告全部均由葉撰寫。 在有關職員留意到耀才所刊登的首則廣告後，證監會及香港結算立即通知耀才及葉其刊載資料並不正確。中央結算系統並不接受個別投資者直接付款以交收其交易。中央結算系統只作為利便設施的提供者，讓經紀行與投資者能處理彼此之間的交易的交收事宜。交收款項不會直接付予中央結算系統，而經紀行及投資者均有責任自行對其交收進行監察。 儘管葉接獲上述警告，但仍繼續安排耀才刊登該等具誤導性的陳述。 證監會因此認為耀才及葉的適當人選資格已受到質疑，並決定予以譴責及施加罰款。 證監會法規執行部執行董事李顯能先生(Mr Alan Linning)表示："經紀行不應在廣告內散發任何虛假及具誤導性的資料。與經紀行的管理層有關的任何人即使並非持牌人，如情況顯示其非擔任有關職位的適當人選，則同樣不能逃避法律責任，尤其若經紀行蓄意漠視監管機構所發出的警告，即會加重失當行為的嚴重性。經考慮《紀律處分罰款指引》後，我們認為公開譴責及罰款是與這宗個案案情相符的最適當罰則。" 完 編輯備註： 1. 耀才是獲發牌進行第1類(證券交易)、第4類(就證券提供意見)、第6類(就機構融資提供意見)及第9類(資產管理)受規管活動的持牌法團。葉並非耀才的持牌代表，但卻是耀才的董事總經理。根據《證券及期貨條例》，證券公司的董事總經理即使並非持牌人，亦同樣可能會受到紀律處分。葉僅獲發牌以負責人員的身分經營耀才期貨及商品有限公司就第2類(期貨合約交易)、第5類(就期貨合約提供意見)及第9類(資產管理)受規管活動而進行的業務。 最後更新日期 2012年8月01日