賽普勒斯證券和交易委員會

2022 年 8 月 9 日 cysec 董事會決定公告日期：09.08.2022 董事會決定日期：14.03.2022 關於： FXBFI BROKER FINANCIAL INVEST LTD立法：τ投資服務和活動以及受監管市場法，di 144-2014-14 主題：和解 €150.000 司法審查：不適用 司法審查裁決：不適用 塞浦路斯證券交易委員會（“cysec”）希望需要注意以下幾點：根據 2009 年塞浦路斯證券交易委員會法第 37(4) 條，cysec 有權就有合理理由相信的任何違規或可能違規、作為或不作為達成和解：它的發生違反了 cysec 監管立法的規定。已與 CIF 達成和解 FXBFI BROKER FINANCIAL INVEST LTD（“公司”）可能違反 2017 年投資服務和活動以及受監管市場法（“法律”）和塞浦路斯證券交易委員會關於投資服務公司審慎監管的指令 di144-2014-14 （“di144-2014-14”）。更具體地說，達成和解的調查與 2020 年 2 月至 2020 年 8 月期間關於公司遵守以下情況的調查結果有關： 1. 關於 CIF 要求的法律第 5(1) 條授權。 2. 關於利益衝突的法律第 24 條。 3. 法律第 25 條第 (1) 和 (3) 節關於向客戶提供的一般原則和信息。 4. 法律第 26(3)(a) 條關於評估適當性和適當性並向客戶報告。 5. di144-2014-14 指令第 21(g) 段關於薪酬的可變要素。 2 kt 與公司就可能的違規行為達成的和解是公司已經支付的十五萬（150.000 歐元）的金額。值得注意的是，因和解協議而產生的款項被計算為共和國國庫的收入(收入)，不構成cysec的收入。