Lý do khảo sát

Gần đây, nhiều nhà đầu tư đã gọi cho đoàn kiểm tra với hy vọng chúng tôi có thể tiết lộ thêm các nhà môi giới ở New Zealand có địa chỉ giả. Để đáp ứng nhu cầu mạnh mẽ của các nhà đầu tư, nhóm điều tra sẽ đến thăm UNX trong tập này.

Khảo sát tòa nhà

Theo thông tin quy định, địa chỉ công ty của UNX là Suite D, 5 Pearn Place, Northcote, Auckland. Các nhân viên điều tra đã đến thăm nơi này.

Độc quyền

Các nhân viên điều tra tìm thấy nơi thông tin quy định trơn tru.

Thật bất ngờ, nơi này hóa ra là một thị trường nhỏ với môi trường thấp kém.

Sau đó, các nhân viên điều tra đi đến phòng được liệt kê trên các thông tin quy định. Thay vì UNX , phòng được điều hành bởi một công ty kế toán Trung Quốc.

Các nhân viên điều tra hỏi nhân viên tiếp tân xem UNX đã di chuyển, nhưng các nhân viên không biết gì về tình hình.

Kết luận khảo sát

Các nhân viên điều tra xác định rằng địa chỉ của UNX không phù hợp với điều đó từ thông tin quy định. Các nhà môi giới bị cáo buộc là giấy phép FSPR của New Zealand (số 1.31966) bị nghi ngờ là giấy phép nhân bản. Ngoài ra, giấy phép NFA của nhà môi giới (số 0322154) đã không được phép tại thời điểm đó.