National Futures Association

1982 nămNhà nước quản lý

Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA) là một tổ chức tự điều hành, độc lập, giám sát ngành công nghiệp phái sinh Hoa Kỳ và cung cấp các chương trình điều chỉnh sáng tạo và hiệu quả. NFA là một hiệp hội tương lai đã đăng ký được chỉ định bởi CFTC và cam kết duy trì tính toàn vẹn của thị trường phái sinh, bảo vệ các nhà đầu tư và đảm bảo rằng các thành viên thực hiện nhiệm vụ giám sát của họ.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Phạt tiền
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp địa chỉ website
  • Thời gian công bố 2021-06-29
  • Số tiền phạt $ 999,000.00 USD
  • Lý do bị phạt quyết định do ủy ban ứng xử kinh doanh của nfa (bcc) đưa ra dựa trên đơn khiếu nại do bcc đưa ra và đề nghị giải quyết được đệ trình bởi Northern Trust , trong đó nó không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc.
Chi tiết công bố

NFA yêu cầu đại lý hoán đổi Chicago, Ill. The Northern Trust Company nộp phạt 999.000 đô la

bản tin 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | hiển thị thêm năm gửi email này cho bạn bè để phát hành ngay vào ngày 29 tháng 6 năm 2021 để biết thêm thông tin liên hệ: christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa đặt hàng chicago, bị bệnh. trao đổi đại lý các Northern Trust công ty phải trả khoản tiền phạt 999.000 đô la vào ngày 29 tháng 6, chicago—nfa đã ra lệnh cho chicago, bị bệnh. đại lý trao đổi (sd) các Northern Trust Công ty ( Northern Trust ) phải nộp phạt 999.000 USD. quyết định do ủy ban ứng xử kinh doanh của nfa (bcc) đưa ra dựa trên đơn khiếu nại do bcc đưa ra và đề nghị giải quyết được đệ trình bởi Northern Trust , trong đó nó không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc. đơn khiếu nại cáo buộc rằng Northern Trust không thiết lập đầy đủ các thủ tục bằng văn bản được thiết kế hợp lý để đảm bảo công ty thực hiện tài liệu về quan hệ giao dịch hoán đổi bằng văn bản với các đối tác trước hoặc đồng thời với việc tham gia giao dịch hoán đổi. đơn khiếu nại cũng cáo buộc rằng Northern Trust không cung cấp cho các đối tác hoán đổi một số thông tin tiết lộ quan trọng nhất định trước khi tham gia giao dịch hoán đổi và không cung cấp các nhãn hiệu thị trường giữa và nhãn hiệu hàng ngày trước khi giao dịch bắt buộc cho một số đối tác. đơn khiếu nại cũng cáo buộc rằng Northern Trust không thực hiện đầy đủ các quy trình được thiết kế để đảm bảo tuân thủ các tiêu chuẩn ứng xử kinh doanh của cftc và không thiết lập và thực hiện các quy trình được thiết kế hợp lý để xử lý, phản hồi của ban quản lý, khắc phục, kiểm tra lại và giải quyết các vấn đề không tuân thủ. cuối cùng, khiếu nại cáo buộc rằng Northern Trust không thành lập và triển khai một hệ thống đầy đủ để giám sát chặt chẽ các hoạt động sd của mình. trong quyết định của mình, bcc thấy rằng Northern Trust đã vi phạm quy tắc bị cáo buộc và được xem xét Northern Trust những nỗ lực khắc phục gần đây của trong việc chấp nhận đề nghị dàn xếp. toàn bộ nội dung của đơn khiếu nại và quyết định có thể được xem trên trang web của nfa.
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan
Thông báo khác

Warning

2021-10-12

Warning

2023-05-22

Warning

2023-01-25
Danh sách cảnh báo nhà đầu tư
Trademax
Fake TradeMax
TMGM

Tra cứu mọi lúc mọi nơi chỉ với 1 cú chạm

Tải APP để xem thông tin chi tiết

Chọn quốc gia/khu vực
  • Hồng Kông

  • Đài Loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com