WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

ปี 1989ควบคุมโดยรัฐบาล

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า The Securities and Futures Commission (SFC) เป็นหน่วยงานอิสระที่จัดตั้งขึ้นในปี 2532 เพื่อควบคุมตลาดหลักทรัพย์และตลาดฟิวเจอร์ของฮ่องกง SFC ได้รับอำนาจการสืบสวนการแก้ไขและการลงโทษจากกฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายฟิวเจอร์ (SFO) และกฎหมายในเครือ เป็นอิสระจากการดำเนินงานของรัฐบาลของเขตปกครองพิเศษฮ่องกง SFC ได้รับเงินทุนส่วนใหญ่จากค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมและค่าธรรมเนียมใบอนุญาต ในฐานะผู้ควบคุมทางการเงินในศูนย์การเงินระหว่างประเทศ SFC มุ่งมั่นที่จะเสริมสร้างและปกป้องความซื่อสัตย์และความมั่นคงของหลักทรัพย์และตลาดล่วงหน้าของฮ่องกงเพื่อประโยชน์ของนักลงทุนและอุตสาหกรรม

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
  • เวลาเปิดเผย 2004-11-25
  • เหตุผลในการลงโทษ เผยแพร่โฆษณาที่เป็นเท็จและทำให้เข้าใจผิดต่อไปแม้ว่าจะมีการเตือนซ้ำแล้วซ้ำอีก
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

SFC ตำหนิและสั่งปรับ Yiu Choi และ Yip Maolin สำหรับการเผยแพร่โฆษณาที่เป็นเท็จและทำให้เข้าใจผิดต่อไป แม้ว่าจะมีการเตือนซ้ำแล้วซ้ำเล่า

SFC ตำหนิและสั่งปรับ Yiu Choi และ Yip Mou Lam สำหรับการเผยแพร่โฆษณาที่เป็นเท็จและทำให้เข้าใจผิดต่อไปหลังจากมีการเตือนซ้ำแล้วซ้ำเล่า 25 พฤศจิกายน 2547 SFC ตำหนิ BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. (Yaocai) และ Ye Maolin (ชาย) โดยทั้งคู่ถูกสั่งปรับคนละ 50,000 หยวน SFC อ้างว่า Yao Cai และ Ye Jing ยังคงเผยแพร่โฆษณาที่เป็นเท็จและทำให้เข้าใจผิด หลังจากได้รับคำเตือนซ้ำแล้วซ้ำอีกจาก Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) และ SFC Yip เป็นกรรมการผู้จัดการของ Yaocai (หมายเหตุ 1) SFC พบว่า Bright Talent ได้เผยแพร่โฆษณา 13 ฉบับในหนังสือพิมพ์สองฉบับระหว่างวันที่ 17 มีนาคมถึง 8 เมษายน พ.ศ. 2546 ซึ่งมีข้อความอันเป็นเท็จและทำให้เข้าใจผิด โฆษณาระบุอย่างไม่ถูกต้องว่าลูกค้าของ Bright Talent สามารถชำระเงินโดยตรงกับ CCASS ซึ่งเป็นบริษัทในเครือของ HKSCC เพื่อชำระกับ Bright Talent โฆษณาทั้งหมดนี้เขียนโดย Ye หลังจากที่เจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องทราบโฆษณาชิ้นแรกที่เผยแพร่โดย Bright Talent SFC และ HKSCC ได้แจ้ง Bright Bright และ Yip ทันทีว่าข้อมูลที่เผยแพร่นั้นไม่ถูกต้อง CCASS ไม่ยอมรับการชำระเงินโดยตรงจากนักลงทุนรายย่อยเพื่อชำระการซื้อขาย CCASS ทำหน้าที่เป็นเพียงผู้ให้บริการอำนวยความสะดวกสำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และนักลงทุนเพื่อจัดการการชำระการซื้อขายระหว่างกัน กองทุนการชำระเงินจะไม่ได้รับการชำระโดยตรงให้กับ CCASS และบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และนักลงทุนมีหน้าที่รับผิดชอบในการตรวจสอบการชำระบัญชีด้วยตนเอง แม้จะมีคำเตือนข้างต้น Ye ยังคงจัดการให้ Bright Talent เผยแพร่ข้อความที่ทำให้เข้าใจผิด ดังนั้น SFC จึงพิจารณาว่าคุณสมบัติที่เหมาะสมและเหมาะสมของ Yaocai และ Yip ถูกสอบสวน และตัดสินใจที่จะตำหนิและกำหนดค่าปรับ นาย Alan Linning กรรมการบริหารของแผนกบังคับใช้กฎระเบียบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์กล่าวว่า "บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ไม่ควรเผยแพร่ข้อมูลที่เป็นเท็จและทำให้เข้าใจผิดในโฆษณาของตน ใครก็ตามที่เกี่ยวข้องกับการจัดการของบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ แม้ว่าจะเป็น ไม่ใช่บุคคลที่มีใบอนุญาต หากพฤติการณ์แสดงให้เห็นว่าเขาไม่เหมาะสมและเหมาะสมที่จะดำรงตำแหน่ง เขาก็ไม่สามารถหลีกหนีความรับผิดชอบทางกฎหมายได้ โดยเฉพาะอย่างยิ่งหากนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จงใจเพิกเฉยต่อคำเตือนที่ออกโดยหน่วยงานกำกับดูแล ซึ่งจะยิ่งซ้ำเติมความร้ายแรงของการประพฤติมิชอบ . หลังจากพิจารณา "แนวทางการลงโทษทางวินัย" แล้ว เราเชื่อว่าการตำหนิติเตียนและค่าปรับในที่สาธารณะเป็นบทลงโทษที่เหมาะสมที่สุดตามสถานการณ์ของคดีนี้" หมายเหตุบรรณาธิการ: 1. Bright Talent ได้รับใบอนุญาตประเภท 1 (การซื้อขายหลักทรัพย์) , ประเภทที่ 4 (การให้คำปรึกษาเกี่ยวกับหลักทรัพย์) , ประเภทที่ 6 (การให้คำปรึกษาด้านการเงินขององค์กร) และประเภทที่ 9 (การจัดการสินทรัพย์) กิจกรรมที่ควบคุมโดยองค์กรที่ได้รับอนุญาต ยิปไม่ใช่ตัวแทนที่ได้รับใบอนุญาตของ Bright Talent แต่เป็นกรรมการผู้จัดการของ Bright Talent จากข้อมูลของ SFO กรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์อาจถูกลงโทษทางวินัยด้วยแม้ว่าจะไม่ใช่บุคคลที่มีใบอนุญาตก็ตาม Yip ได้รับอนุญาตให้ดำเนินการ Bright Futures and Commodities Limited ในฐานะเจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบประเภทที่ 2 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า), ประเภทที่ 5 (การให้คำปรึกษาเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) และประเภทที่ 9 (การจัดการสินทรัพย์) ธุรกิจที่ดำเนินกิจกรรมควบคุม ปรับปรุงล่าสุดเมื่อวันที่ 1 สิงหาคม 2555
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com