The Securities Commission of The Bahamas

ปี 1995ควบคุมโดยรัฐบาล

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของบาฮามาส he Securities Commission of The Bahamas (“ the Commission”) (SCB) เป็นหน่วยงานด้านกฎหมายที่จัดตั้งขึ้นในปี 2538 ตามพระราชบัญญัติคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ปี 2538 พระราชบัญญัติดังกล่าวได้ถูกยกเลิกและแทนที่ด้วยกฎหมายใหม่ โดยคำสั่งของคณะกรรมาธิการได้กำหนดไว้ในพระราชบัญญัติอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ปี 2554 (SIA, 2011) คณะกรรมการมีหน้าที่รับผิดชอบในการบริหารงานของ SIA, 2011 และพระราชบัญญัติกองทุนรวมการลงทุน, 2003 (IFA) ซึ่งให้การกำกับดูแลและควบคุมกิจกรรมของกองทุนรวมที่ลงทุนในหลักทรัพย์และตลาดทุน คณะกรรมาธิการซึ่งได้รับการแต่งตั้งเป็นผู้ตรวจการด้านการเงินและบริการองค์กร ในวันที่ 1 มกราคม 2551 องค์กรมีหน้าที่ในการบริหารพระราชบัญญัติผู้ให้บริการด้านการเงินและองค์กรปี 2543

เปิดเผยโบรกเกอร์

Danger ไม่ได้รับอนุุญาต

TradeVolt

สรุปการเปิดเผยข้อมูล

การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่เว็บไซต์
เวลาเปิดเผย 2021-03-19
เหตุผลในการลงโทษ มันได้รับความสนใจจากค่าคอมมิชชั่นที่หน่วยงานเรียกว่า TradeVolt อาจดำเนินกิจกรรมที่จดทะเบียน/ออกใบอนุญาตได้หรือผิดกฎหมายภายใต้การกระทำอย่างน้อยหนึ่งอย่าง

รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งบาฮามาส ฉบับที่ 7 พ.ศ. 2564 19 มีนาคม 2564 เรื่อง TRADEVOLT

ประกาศนี้ออกโดยคณะกรรมการหลักทรัพย์ของบาฮามาส (“คณะกรรมการ”) ตามอำนาจภายใต้พระราชบัญญัติอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ปี 2011 พระราชบัญญัติกองทุนรวมการลงทุนปี 2019 พระราชบัญญัติผู้ให้บริการทางการเงินและองค์กรปี 2020 และสินทรัพย์ดิจิทัลและ พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนที่จดทะเบียน พ.ศ. 2563 (พระราชบัญญัติ) มันได้รับความสนใจจากค่าคอมมิชชั่นที่หน่วยงานเรียกว่า TradeVolt อาจดำเนินกิจกรรมที่จดทะเบียน/ออกใบอนุญาตได้หรือผิดกฎหมายภายใต้การกระทำอย่างน้อยหนึ่งอย่าง คณะกรรมาธิการขอเตือนประชาชนว่า TradeVolt และตัวแทน/ผู้แทนไม่ใช่ผู้ลงทะเบียนของคณะกรรมการและไม่ได้ยื่นขอลงทะเบียนกับคณะกรรมการ ดังนั้น การดำเนินการใด ๆ ของกิจกรรมที่สามารถลงทะเบียนได้โดยหน่วยงานนี้ ตัวแทน/ตัวแทนในหรือจากเขตอำนาจศาลนี้ ถือเป็นการละเมิดการกระทำอย่างน้อยหนึ่งอย่าง หากนิติบุคคลนี้หรือตัวแทน/ตัวแทนของนิติบุคคลอ้างว่าปฏิบัติตามคณะกรรมการ พวกเขากำลังกระทำความผิดและต้องรับผิดในการดำเนินคดีทางอาญาและ/หรือการลงโทษตามกฎระเบียบภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของบาฮามาส เบื้องหลังที่คณะกรรมาธิการได้กำหนดไว้นั้น TradeVolt 's ใช้เว็บไซต์ www. TradeVolt .คอม TradeVolt อ้างว่าเป็นนายหน้าสำหรับบัญชีขนาดเล็กที่อำนวยความสะดวกในการเข้าถึงตลาดโดยตรง นอกจากนี้ เว็บไซต์ยังระบุที่อยู่ทางกายภาพของนิติบุคคลดังต่อไปนี้: elizabeth on bay bay street nassau, the bahamas การสอบสวนของคณะกรรมาธิการยืนยันว่า TradeVolt ไม่ได้ตั้งอยู่ตามที่อยู่ดังกล่าว นอกจากนี้ กิจการอ้างว่าดำเนินการโดยสถาบันการเงินที่จดทะเบียน คณะกรรมาธิการไม่ได้อนุญาตให้ผู้จดทะเบียนหรือผู้รับใบอนุญาตดำเนินธุรกิจสำหรับหรือกับ TradeVolt . บุคคลในปัจจุบัน (หรือต้องการ) ดำเนินธุรกิจด้วย TradeVolt และ/หรือตัวแทน/ตัวแทนควรตระหนักว่ากำลังดำเนินการดังกล่าวกับนิติบุคคลและ/หรือบุคคลที่ไม่ได้รับอนุญาตหรือควบคุมโดยคณะกรรมการ ประชาชนควรใช้ความระมัดระวังอย่างยิ่งในการพิจารณาการมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์กับ TradeVolt หรือตัวแทน รายชื่อ 2 รายชื่อผู้ลงทะเบียนของคณะกรรมาธิการและผู้ได้รับใบอนุญาตที่ได้รับอนุญาตให้มีส่วนร่วมในหลักทรัพย์ กองทุนรวมการลงทุน และธุรกิจบริการทางการเงินและบริษัท ในหรือจากบาฮามาส สามารถดูได้ที่เว็บไซต์ของคณะกรรมาธิการที่ https://www.scb.gov.bs/registrant- ผู้รับใบอนุญาต-ค้นหา/. นอกจากนี้ ใครก็ตามที่มีข้อร้องเรียนและ/หรือข้อมูลเกี่ยวกับหน่วยงานดังกล่าวควรติดต่อ: ผู้จัดการอาวุโสแผนกบังคับใช้หลักทรัพย์ของแผนกบังคับคดี gawaine ward ของบาฮามาส อีเมล: info@scb.gov.bs หรือ enfdept@scb.gov.bs

ดูข้อความต้นฉบับ

เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง