วันที่ 15 มิถุนายน 2018 การจำหน่ายแก่สมาชิกสมาคม Futures ทางการเงินของสมาคมทั่วไป ในวันนี้ สมาคมได้ดำเนินการต่อไปนี้ต่อสมาชิกของสมาคมตามมาตรา 19 วรรค 1 ของข้อบังคับของบริษัท หมายเหตุฉัน SBI FX Trade Co., Ltd. 1. ชื่อสมาชิกสมาคมที่ได้รับการจัดการ SBI FX Trade Co., Ltd. 2. การดำเนินการทางวินัย หมายเหตุ 3. เหตุผลในการจำหน่าย อดีตกรรมการตัวแทน (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "นักแสดง") ได้เปิดบัญชี FX สำหรับสมาชิกของสมาคมในเดือนกรกฎาคม พ.ศ. 2543 ก่อนเข้ารับตำแหน่งตัวแทนของบริษัท และตั้งแต่วันที่ 29 มิถุนายน 2559 ถึง ตุลาคม 17, 2017. จาก 10,000 ถึง 2,000,000 สกุลเงินในการซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (การซื้อขาย FX) ในคู่สกุลเงิน 12 คู่ เบื้องหลังของการละเมิดนี้คือผู้กระทำความผิดได้เปิดมันมาเป็นเวลานานโดยเทียบกับพื้นหลังของสภาพแวดล้อมของตลาดที่ไม่ปกติหลังจากวันที่ 24 มิถุนายน 2559 "การลงประชามติว่าสหราชอาณาจักรควรออกจากสหภาพยุโรปหรือไม่" นอกเหนือจากนักลงทุน การจัดการสินทรัพย์ยังมีจุดประสงค์เพื่อยืนยันสภาพแวดล้อมการซื้อขายของบริษัทอื่นในบัญชี FX ของสมาชิกสมาคมและเป็นโอกาสในการทำธุรกรรม สำหรับสาเหตุของการเกิดขึ้น มาตรา 4 (พระราชบัญญัติต้องห้าม) ฉบับที่ 3 ของ "ข้อบังคับเกี่ยวกับการบริการของพนักงานที่มีส่วนร่วมในธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าทางการเงิน" ของสมาคมกำหนดว่า "โดยไม่คำนึงถึงชื่อในบัญชีของตนเอง การทำธุรกรรมทางการเงินในอนาคต ฯลฯ จัดการโดยสมาชิกในเครือ" อย่างไรก็ตาม ส่วน "สมาชิกในเครือ" หมายถึง บริษัท เองและห้ามทำธุรกรรมภายใน บริษัท เท่านั้นและบุคคลที่ทำธุรกรรมนั้นเป็นธุรกรรมที่ บริษัท อื่น ฉันเข้าใจว่ามันเป็น ไม่ได้ห้าม การตีความข้อ 3 ของบทความเดียวกันได้อธิบายไว้ใน Q&A ของ "คู่มือการดำเนินการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทางการเงิน" ของสมาคม และบุคคลที่เกี่ยวข้องไม่ได้ทราบถึงเนื้อหาของคำถามและคำตอบนี้ <(อ้างอิง) คู่มือการดำเนินการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทางการเงิน Q&A> “(ละเว้น) เจ้าหน้าที่และพนักงานที่มีส่วนร่วมในการดำเนินงานของ FX ห้ามมิให้มีส่วนร่วมใน FX (ไม่ว่าจะเป็นการแลกเปลี่ยนหรือขายหน้าเคาน์เตอร์) (เช่น ธุรกิจการให้ยืม ฯลฯ ) บทบัญญัตินี้ใช้ไม่ได้” ข้อบังคับการบริการพนักงานของบริษัทห้ามการซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศสำหรับพนักงานทุกคน ไม่ปฏิบัติตามระเบียบการให้บริการพนักงาน ดังนั้น ผู้กระทำความผิดจึงไม่สามารถแก้ไขความเข้าใจผิดข้างต้นได้ ที่มาของความเข้าใจผิดของการละเมิดนี้คือในปี 2555 เมื่อบริษัทเปิดครั้งแรก ผู้กระทำความผิดคืออดีตตัวแทนกรรมการและประธาน ว่ากันว่า ได้แจ้งกับทางสมาคมแล้วว่าไม่มีความจำเป็น ปิดและเขาสามารถดำรงตำแหน่ง FX ต่อไปไม่ได้ ตามคู่มือการปฏิบัติตามข้อ 5-2 ของบริษัท (ห้ามทำธุรกรรมโดยเจ้าหน้าที่และพนักงาน) ให้เจ้าหน้าที่และพนักงานของบริษัทใช้สกุลเงินที่จำหน่ายหน้าเคาน์เตอร์ ห้ามซื้อขายอนุพันธ์” แต่ไม่มีข้อความว่าซื้อขายกับบริษัทอื่น ถูกห้ามด้วยจึงดูเหมือนว่าเจ้าหน้าที่และพนักงานของบริษัทจะไม่ทำการซื้อขาย FX กับบริษัทอื่น ๆ ทำให้เกิดความเข้าใจผิดได้ ด้วยเหตุนี้ ผู้กระทำความผิดจึงเข้าใจผิดว่าการซื้อขาย FX ที่บริษัทอื่นไม่ใช่เรื่องต้องห้ามเพราะไม่ได้อยู่ภายใต้ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ เช่น การซื้อขายในท้องถิ่น การรับในท้องถิ่น การซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายใน และการดำเนินการแนวหน้า ซึ่งแตกต่างจากการซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัทล้มเหลวในการแจ้งผู้บริหารว่าเนื่องจากบริษัทเชี่ยวชาญด้าน FX จึงไม่สามารถทำธุรกรรมทางการเงินในอนาคต ฯลฯ ที่จัดการโดยสมาชิกรายอื่น เพื่อเป็นมาตรการป้องกันไม่ให้เกิดขึ้นอีก ในการประชุมคณะกรรมการกำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบซึ่งจัดขึ้นเมื่อวันที่ 14 พฤศจิกายน 2560 เราได้อธิบายกฎเกณฑ์ (คู่มือการปฏิบัติตาม) ของสมาคมและบริษัทแก่สมาชิกคณะกรรมการรวมถึงกรรมการประจำ ผู้บริหารและพนักงานทุกคนได้รับคำแนะนำ ธุรกรรม FX ถูกห้ามในบริษัทและบริษัทอื่น ๆ และเมื่อได้รับการยืนยันแล้วว่าผู้บริหารคนอื่นไม่ได้มีส่วนร่วมในธุรกรรมที่คล้ายคลึงกัน ก็ไม่มีกรณีที่คล้ายกันเกิดขึ้น เมื่อพิจารณาจากข้อเท็จจริงเหล่านี้ ผู้กระทำผิดแม้จะดำรงตำแหน่งเป็นผู้แทนกรรมการบริษัท ก็ยังมีความตระหนักในกฎหมายและข้อบังคับไม่เพียงพอ และนอกจากการจัดการทรัพย์สินของตนเองแล้ว เขายังทำธุรกรรมเพื่อยืนยันสภาพแวดล้อมการค้าของบริษัทอื่นอีกด้วย . นอกจากนี้ ในส่วนของระบบควบคุมภายในของบริษัท ได้รับการยืนยันว่าระบบการปฏิบัติตามกฎหมายของบริษัทไม่เพียงพอ 4. นอกเหนือจากการจัดการนี้ ในวันเดียวกัน ตามมาตรา 16 ของข้อบังคับของบริษัท เราได้เสนอแนะให้ปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับอย่างละเอียดถี่ถ้วน และเพื่อส่งเสริมและเสริมสร้างระบบการควบคุมภายในให้เข้มแข็ง ครั้งที่สอง บริษัท มันนี่ สแควร์ จำกัด 1. ชื่อสมาชิกสมาคมที่ได้รับการจัดการ บริษัท มันนี่สแควร์ จำกัด 2. เนื้อหาโทษปรับ 5 ล้านเยน ประมาทเลินเล่อ เหตุผลในการกำจัด ・ บริษัทรับทราบว่าเว็บเซิร์ฟเวอร์ที่เป็นเว็บไซต์ของบริษัทนั้นโอเวอร์โหลดเมื่อวันที่ 13 กรกฎาคม 2017 และจากการตรวจสอบบันทึกของเว็บเซิร์ฟเวอร์ของบริษัท ได้รับการยืนยันว่ามีการโจมตีทางไซเบอร์ (SQL injection) ) จากภายนอกตั้งแต่วันที่ 13 ถึง 13 และข้อมูลส่วนบุคคลของลูกค้า 2,388 รายรั่วไหล ตามนี้ องค์กรภายนอกขอให้บริษัทตรวจสอบบันทึกของเว็บเซิร์ฟเวอร์ที่บริษัทจัดเก็บไว้ และพบว่าในเดือนกรกฎาคม สิงหาคม และพฤศจิกายนของปีเดียวกัน บริษัทได้รับเงินทั้งหมดเท่ากับ มีการโจมตีทางไซเบอร์ 144,423 ครั้ง และพบว่ามีการรั่วไหลของข้อมูลส่วนบุคคล 112,344 คดี (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "เหตุการณ์การรั่วไหลของข้อมูล")・ ในการตอบสนองต่อเหตุการณ์การรั่วไหลของข้อมูลนี้ ผู้อำนวยการสำนักการเงินท้องถิ่นคันโตได้รายงานต่อบริษัทเกี่ยวกับการกำหนดและสถานะการดำเนินการของมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำตามการวิเคราะห์สาเหตุของการเกิดขึ้น ตามบทบัญญัติของมาตรา 56-2 ของ พระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยนได้รับคำสั่ง・ เพื่อตอบสนองต่อคำสั่งข้างต้น บริษัท ได้ส่งรายงานการปรับปรุงไปยังผู้อำนวยการสำนักการเงินท้องถิ่น Kanto เป็นที่ยอมรับว่าการดำเนินการและกำหนดมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำเป็นสิ่งสำคัญ・ เมื่อพิจารณาจากข้างต้นแล้ว เหตุการณ์การรั่วไหลของข้อมูลส่งผลกระทบอย่างมากต่อลูกค้า และตระหนักถึงข้อบกพร่องที่เกี่ยวข้องกับระบบการจัดการข้อมูลส่วนบุคคลของบริษัทและระบบการจัดการความเสี่ยงของระบบ นอกจากนี้ เหตุการณ์การรั่วไหลของข้อมูลส่งผลกระทบอย่างมากต่อ FX อุตสาหกรรม เป็นไปได้ว่า 4. นอกเหนือจากการจัดการนี้ ในวันเดียวกัน ตามมาตรา 16 ของข้อบังคับของบริษัท เราได้เสนอแนะให้ปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับอย่างละเอียดถี่ถ้วน และเพื่อส่งเสริมและเสริมสร้างระบบการควบคุมภายในให้เข้มแข็ง แค่นั้นแหละ