検査理由

最近、多くの投資家が偽のアドレスを持つオーストラリアのブローカーの開示を望んでいました。彼らの要求を満たすために、

調査員が訪問しに行きましたKVBよく見てください。

会社の建物

規制情報によると、のアドレスKVBオーストラリアではレベル38、120コリンズストリートメルボルンVIC 3000です。

規制情報と地図に案内されて、調査員はこの普通の建物を見つけることに成功しました。建物に入った後、ロビーは明るく清潔で、豪華な装飾が施されていました。

注目の写真

調査担当者はフロアガイドを確認しましたが、KRGの名前は見つかりませんでした。以前の調査の経験によると、フロアガイドに表示されなかった企業は、建物内にオフィスを持っている可能性があります。これは、このブローカーの実際の住所がその規制住所と異なることを意味するものではありませんでした。

調査が正確であることを確認するために、調査官はエレベーターを38階まで運び、この階がそれぞれBAIN＆COMPANY、Infrastructure Capital、およびQUALITASに属する3つのオフィスエリアに分割されていることを発見しました。 KVBこの建物にはオフィスがありませんでした。

検査の結論

調査員の視察の結果、 KVBオーストラリアでは、規制の演説とは異なりました。ブローカーはASICが発行したMMライセンス（規制番号334293）を保持していましたが、SFCが発行した先物ライセンス（規制番号AQG528）は疑わしいクローンでした。さらに、FSPRによって発行されたFinancial Service Corporate License（Regulatory No.488226）およびASICによって発行されたInvestment Advisory License（Regulatory No.319738）によって、ブローカーがFSPRおよびASICによって規制されたビジネススコープを超過したことが示されました。投資家は用心しなければなりません。