検査理由

最近、多くの投資家が査察チームに電話をかけ、査察チームが実際の住所が規制当局によって記録されたものと一致しないオーストラリア認可のブローカーをさらけ出すことへの希望を表明しました。投資家の要求により、検査担当者はオーストラリアの認可ブローカーを訪問することを決定しましたCommSecより直接的な情報を得るために。

オフィス

規制情報によると、オーストラリアの認可企業の住所CommSecです：レベル20、201サセックスストリート、Sydeny NSW2000。検査担当者がその場所に行きました。

検査担当者は、規制情報に示されているように、3つのタワーからなる建物を簡単に見つけました。担当者は正面玄関からタワー1に入り、ロビーのフロアガイドから、それがフロアGではなく連邦銀行のオフィスであることがわかりました。 CommSecの。

注目の写真

フロアガイドがタイムリーに更新されないことを考慮して、検査担当者はエレベーターをフロアGに移動し、検査品質を確保しました。検査担当者は、オフィスと応接室の両方が連邦のものであることを発見しました。担当者はフロア全体を検索しましたが見つかりませんでしたCommSecのオフィス。

結論

検査担当者の現地調査後に、認定ブローカーの実際の住所がCommSecオーストラリアの事務所は、規制の演説と一致していません。ただし、ブローカーはASICから発行されたフルライセンス（RN：238814）を持っています。