Securities and Futures Bureau

金融監督委員会の懲戒通知: 受領者: 原本 発行日: 2012 年 8 月 31 日 発行番号: 金融管理証券第 1120383959 号 受領者: Cathay Securities株式会社の営利企業の統一番号：略称住所：代表者又は支配人の略称：○○○○ 住所：略称 目的：証券業管理規則第２条第２号の規定に違反した者、証券取引法第 66 条第 1 項に基づき、同条第 178 条の 1 第 1 項に基づき、懲罰対象者に警告を与え、150 万台湾ドルの罰金を課すことが定められています。証券取引法第4項。事実：台湾証券取引所有限公司（以下、証券取引所）が処罰対象者に対する検査を実施したところ、処罰対象者が証明書システムの接続メカニズムのパラメータ能力テストを実際に実施していなかったことが判明した。 、アプリケーション システムのストレス テストを実際に実行できなかった、インターネット注文サービスの品質運用の詳細にトランザクションのセキュリティと安定性の完全な仕様が含まれていない、証明書システムの障害回復のための標準的な運用手順を確立できていない、証明書システムのデータベース ホストに十分な機能がない資源配分等 内部統制システムの整備を怠り、証券業管理規程第２条第２号に違反したことを示します。理由と法的根拠： 1. 「証券会社が本法または本法に基づく命令に違反した場合、本法に基づく処罰に加え、所轄官庁は事件の重大性に応じて、 1. 警告...」、「証券会社が以下のいずれかの状況を犯した場合、企業または団体はノーザンテリトリー以上の罰金を科せられる。 30 万ドル以上 600 万台湾ドル以下の罰金が課せられ、期限内に改善を命じられる場合があります。期限内に改善が行われない場合は、ケースバイケースで罰せられる場合があります。 ...4. 「証券会社…内部統制システムが整備されていない」とは、証券取引法第66条第1項及び第178条の1第1項、第4項にそれぞれ規定されている「証券会社の業務」業務は、法令、定款及び前項の内部統制システムに従って行われなければならない」と証券業管理規程第２条第２号に定められています。 2. 証券取引所が処分対象者を検査したところ、処分対象者には次のような不備があった。 (1) 証明書システムの立ち上げ時に証明書システムの接続機構のシステムパラメータがテストされておらず、違反行為があった。証券会社の内部統制システムの基準および仕様（以下、内部統制基準および仕様という） CC-19000 システム開発・保守（13）規程。 (2) 内部管理基準 CC-17020 コンピュータ システムおよび運用の安全管理 (6) に違反して、アプリケーション システムのストレス テスト作業を実際に実行しないこと。 (3) インターネット注文サービスの品質運用規則には、完全なトランザクションのセキュリティと安定性に関する仕様が含まれておらず、内部管理基準 CC-17010 ネットワーク セキュリティ管理 (8) に違反しています。 (4) 伝票システム障害復旧のための標準作業手順書を策定し、実施し、記録を残しておらず、内部統制基準CC-20000継続運用管理(2)に違反している。 (5) 証明書仮想ホストのリソース共有状況を考慮していないため、証明書システム データベース ホストへのリソース割り当てが不十分となり、内部管理基準 CC-17020 コンピュータ システムおよび運用セキュリティ管理 (5) に違反します。 3. 上記冒頭部分の不備は、2000年1月00日と2000年1月00日付けの証券取引所からの書簡、および2000年1月00日と2000年10月00日付けの処罰対象者の陳述によって証明されており、検証されている。証券業管理規程第2条第2項に違反した場合は、証券取引法第66条第1項及び第178条の1第1項、第4項の規定により罰せられます。支払い方法： 1. 支払い期限： この制裁が執行された翌日から10日以内に支払います。 2.（代理店）に添付の払込用紙の注意事項に従ってお支払いください。注： 1. 処罰対象者がこの処罰に不服がある場合は、30日以内に請願法第58条第1項の規定に基づき当協会（新北市板橋区）を通じて請願を提出しなければならない。 （刑執行の翌日から）仙民大道2段18階7号）が行政院に請願した。ただし、請願法第 93 条第 1 項によれば、法律に別段の定めがない限り、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではなく、制裁を受けた者は引き続き罰金を納付しなければならない。 ２ 処罰対象者がこの刑に定められた納付期限内に罰金を納付しないときは、同条ただし書の規定により、行政執行のために法務省行政執行庁の支局に移送されるものとする。行政施行法第４条第１項。オリジナル： Cathay Securities株式会社（宛名：荘〇〇氏） コピー：台湾証券取引所有限公司（代表者 林〇〇氏）、中華民国台湾証券店頭取引センター（代表者 陳氏） 〇〇）、​​中華民国証券協会（代表：陳〇〇氏）、協会検査局、協会証券先物局（会計室、秘書室、証券業管理グループ）