WikiFX, sebagai platform layanan informasi pihak ketiga yang independen, berdedikasi untuk menyediakan layanan informasi peraturan broker yang komprehensif dan obyektif kepada pengguna. WikiFX tidak secara langsung terlibat dalam aktivitas perdagangan valas apa pun, juga tidak menawarkan rekomendasi saluran perdagangan atau saran investasi dalam bentuk apa pun. Pemeringkatan dan evaluasi broker oleh WikiFX didasarkan pada informasi obyektif yang tersedia untuk umum dan mempertimbangkan perbedaan kebijakan peraturan di berbagai negara dan wilayah. Pemeringkatan dan evaluasi broker adalah produk inti WikiFX, dan kami dengan tegas menentang praktik komersial apa pun yang dapat mengkompromikan objektivitas dan keadilannya. Kami menyambut pengawasan dan saran dari pengguna di seluruh dunia. Saluran Siaga Pengaduan: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Tahun 2000Diatur oleh pemerintah

The Financial Services Agency (FSA) mengawasi semua penyedia layanan keuangan, termasuk broker valas di Jepang. Tujuan utama FSA Jepang adalah untuk mempertahankan sistem keuangan negara dan memastikan stabilitasnya. Ia juga bertanggung jawab untuk melindungi investor keamanan, pemegang polis asuransi, dan deposan. Ini mencapai tujuannya dalam sejumlah cara yang berbeda termasuk perencanaan dan pembuatan kebijakan, mengawasi penyedia layanan keuangan, mengawasi transaksi efek, dan memeriksa lembaga keuangan di sektor swasta. Ketika FSA pertama kali diciptakan, FSA hanyalah sebuah badan administratif. Namun, tanggung jawabnya melebar pada tahun 2001 ketika menjadi perwakilan eksternal dari Kantor Kabinet Jepang. Mengambil alih tanggung jawab Komite Rekonstruksi Keuangan, dan juga mengambil alih tanggung jawab atas lembaga keuangan yang gagal. Saat ini, FSA Jepang bertanggung jawab kepada Menteri Keuangan Jepang dan memiliki cakupan tanggung jawab yang luas.

Ungkapkan pialang
Sanction Tutup sementara
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nomor pengawasan
  • Waktu pengungkapan 2011-12-16
  • Alasan hukuman Tindakan tidak pantas terkait dengan Euroyen TIBOR, dll.
Detail pengungkapan

Tindakan administratif terhadap UBS Securities Co., Ltd. Cabang Tokyo dan UBS AG Cabang Jepang

Sehubungan dengan tindakan administratif terhadap UBS Securities Co., Ltd. Cabang Tokyo dan UBS AG Cabang Jepang I. UBS Securities Co., Ltd. Cabang Tokyo UBS Securities Co., Ltd. (selanjutnya disebut sebagai "cabang kami") ditemukan telah melanggar undang-undang dan peraturan sebagai akibat dari pemeriksaan oleh Securities and Exchange Surveillance Komisi pada 9 Desember 2011 , rekomendasi tindakan administratif telah dibuat. Sebagai hasil dari menerima rekomendasi ini, hari ini kami telah mengambil tindakan administratif berikut terhadap cabang kami berdasarkan ketentuan Pasal 51 dan Pasal 52, Ayat 1, Butir 9 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Bursa. 1. Isi rekomendasi ○ Perilaku yang tidak pantas terkait dengan Euroyen TIBOR, dll. (selanjutnya disebut sebagai "TIBOR") kepada staf UBS AG Cabang Tokyo (selanjutnya disebut sebagai "penanggung jawab presentasi"), dan sejak sekitar Februari 2007 pukul terbaru, (selanjutnya secara bersama-sama disebut sebagai "penanggung jawab presentasi, dll"), dengan tujuan mengubah TIBOR agar menguntungkan transaksi derivatif terkait suku bunga yen yang dilakukan Trader A . , dan terus melakukan upaya seperti meminta perubahan tarif pengajuan. Tindakan yang dilakukan oleh Trader A adalah TIBOR (3 bulan), yang merupakan subjek perdagangan berjangka suku bunga Euroyen 3 bulan yang terdaftar di Tokyo Financial Exchange, Inc. Mengingat fakta bahwa TIBOR digunakan sebagai bunga acuan tingkat bagi lembaga keuangan untuk mengumpulkan dan menginvestasikan dana, dan bahwa TIBOR adalah tolok ukur keuangan yang sangat penting, sangat tidak adil dan jahat, dan ada risiko merusak keadilan pasar.Diakui bahwa ada masalah serius dalam kepentingan umum dan perlindungan investor. Selanjutnya, paling lambat sekitar bulan Juni 2007, Trader A terus melakukan upaya yang tidak tepat, seperti meminta perubahan kurs kuotasi Yen LIBOR yang ditawarkan oleh Grup UBS. Selain itu, kelemahan serius diakui dalam sistem pengendalian internal cabang, seperti mengabaikan upaya tersebut untuk jangka waktu yang lama, mengabaikan tindakan dan tidak mengambil tindakan yang tepat. Dengan cara ini, (a) Pedagang A melobi penanggung jawab penyerahan TIBOR untuk tujuan transaksi derivatif pasar yang dilakukan Cabang sebagai transaksi hak milik.(b) Tindakan tersebut dianggap sangat tidak adil dan berbahaya dalam hal kepentingan umum dan perlindungan investor, seperti risiko merusak kewajaran pasar;(c) ) Pedagang A sedang mengerjakan Yen LIBOR dan juga TIBOR Pasal 52, Paragraf 1, Butir 9 (Dalam hal melakukan penipuan atau tindakan yang secara signifikan tidak dapat dibenarkan sehubungan dengan bisnis instrumen keuangan, ketika keadaan sangat serius) dianggap berlaku. 2. Rincian pesanan (1) Perintah untuk menangguhkan bisnis Dari 10 Januari 2012 (Selasa) hingga 16 Januari 2012 (Senin), transaksi derivatif terkait TIBOR dan LIBOR (transaksi terkait dengan pelaksanaan kontrak yang ada) dll.). (2) Perintah Peningkatan Usaha (a) Klarifikasi tanggung jawab atas pelanggaran hukum di atas. (b) Kepatuhan hukum secara menyeluruh oleh pejabat dan karyawan. (c) Perumusan langkah-langkah untuk mencegah terulangnya, termasuk peningkatan dan penguatan manajemen bisnis dan sistem operasi bisnis. (d) Status implementasi (a) sampai (c) di atas akan dilaporkan pada 16 Januari 2012 (Senin), dan kemajuan (b) dan (c) setelah tanggal tersebut akan dilaporkan pada Maret 2012. Laporan dalam menulis pada hari Jumat, 30 Maret, dan setiap tiga bulan sesudahnya, dan dari waktu ke waktu sesuai kebutuhan. II. Berdasarkan hasil pemeriksaan yang dilakukan terhadap UBS AG Cabang Jepang dari UBS AG Cabang Jepang (selanjutnya disebut “Bank”) dan isi laporan berdasarkan pemeriksaan tersebut, pada hari ini Untuk menjamin kelancaran dan kelancaran operasional Bank telah dilakukan tindakan administratif sebagai berikut. 1. Alasan Disposisi Menurut pemeriksaan di tempat oleh FSA (diberitahukan pada 22 November 2011) dan laporan dari cabang di Jepang berdasarkan ketentuan Pasal 24, Ayat 1 dan Pasal 48 Undang-Undang Perbankan, Kantor Cabang Tokyo Staf bank terus didekati oleh staf di UBS Securities Co., Ltd. cabang Tokyo mengenai tingkat pengajuan TIBOR. Namun, terlepas dari tindakan tersebut, ditemukan masalah dalam sistem pengendalian internal, seperti tidak dilaporkan dengan baik kepada manajemen. 2. Rincian perintah Perintah berdasarkan Pasal 47, Ayat 2 dan 4, dan Pasal 26, Ayat 1 UU Perbankan (1) Untuk memastikan operasi bisnis yang sehat dan tepat, melaksanakan hal-hal berikut. (a) Kepatuhan hukum secara menyeluruh oleh pejabat dan karyawan (b) Penguatan sistem pengendalian internal (c) Perumusan langkah-langkah untuk mencegah terulangnya Penyerahan rencana perbaikan selambat-lambatnya 31 Januari 2012 (Selasa) dan segera diimplementasikan. (3) Setelah pelaksanaan (2) di atas, sampai dengan selesainya implementasi rencana peningkatan bisnis, tanggal pertama adalah tanggal 30 Maret 2012 (Jumat), dan status kemajuan, implementasi dan peningkatan akan dirangkum setiap tiga bulan sesudahnya. Laporkan selambat-lambatnya tanggal 15 bulan berikutnya.
Lihat asli
Lampiran terkait
Pilih negara / wilayah
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Serikat

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Kerajaan Inggris

    uk.wikifx.com

  • Jepang

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapura

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Siprus

    cy.wikifx.com

  • Jerman

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipina

    ph.wikifx.com

  • Selandia Baru

    nz.wikifx.com

  • Ukraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Prancis

    fr.wikifx.com

  • Spanyol

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kamboja

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Afrika Selatan

    za.wikifx.com

  • Turki

    tr.wikifx.com

  • Belanda

    nl.wikifx.com

  • Uni Emirat Arab

    ae.wikifx.com

  • Kolombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ekuador

    ec.wikifx.com

  • Mesir

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroko

    ma.wikifx.com

  • Meksiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Konten situs web ini mematuhi hukum dan peraturan setempat.
Anda mengunjungi situs web WikiFX. WikiFX Internet dan produk selulernya adalah alat pencarian informasi perusahaan untuk pengguna global. Saat menggunakan produk WikiFX, pengguna harus secara sadar mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan di negara dan wilayah tempat mereka berada.
Whatsapp:6285158070850
Jika Anda memiliki informasi lisensi atau koreksi kesalahan informasi lainnya, silakan kirim ke:qawikifx@gmail.com
Kerja sama:fxeyevip@gmail.com