Securities and Futures Commission of Hong Kong

वर्ष 1989सरकार द्वारा नियामक

सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन (SFC) एक स्वतंत्र वैधानिक निकाय है जिसकी स्थापना 1989 में हांगकांग की प्रतिभूतियों और वायदा बाजारों को विनियमित करने के लिए की गई थी। SFC सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स ऑर्डिनेंस (SFO) और सहायक कानून से अपनी खोजी, उपचारात्मक और अनुशासनात्मक शक्तियां प्राप्त करता है। हांगकांग विशेष प्रशासनिक क्षेत्र की सरकार के संचालन से स्वतंत्र, SFC को मुख्य रूप से लेनदेन लेवी और लाइसेंस फीस द्वारा वित्त पोषित किया जाता है। एक अंतरराष्ट्रीय वित्तीय केंद्र में एक वित्तीय नियामक के रूप में, एसएफसी निवेशकों और उद्योग के लाभ के लिए हांगकांग की प्रतिभूतियों और वायदा बाजारों की अखंडता और सुदृढ़ता को मजबूत करने और संरक्षित करने का प्रयास करता है।

दलाल का खुलासा करें

Sanction ठीक

GUOSEN SECURITIES

Guosen Securities (HK)

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान नाम मिलान
प्रकटीकरण समय 2022-12-21
जुर्माना राशि $ 358,500.17 USD
सजा का कारण गुओसेन ने ग्राहक संपत्तियों को संभालने और ग्राहक खाता विवरण प्रदान करने में विनियामक आवश्यकताओं का उल्लंघन किया

प्रकटीकरण विवरण

SFC ने नियामक आवश्यकताओं के उल्लंघन के लिए गुओसेन सिक्योरिटीज (हांगकांग) ब्रोकरेज कंपनी लिमिटेड को फटकार लगाई और उस पर 2.8 मिलियन RMB का जुर्माना लगाया

एसएफसी निंदा करता है Guosen Securities (HK) (हांगकांग) नियामक उल्लंघन के लिए ब्रोकर लिमिटेड और $2.8 मिलियन का जुर्माना 21 दिसंबर, 2022 प्रतिभूति और वायदा आयोग (SFC) को फटकार Guosen Securities (HK) (हांगकांग) ब्रोकरेज कं, लिमिटेड (गुओसेन) पर भी 2.8 मिलियन युआन का जुर्माना लगाया गया था क्योंकि गुओसेन ने ग्राहक संपत्तियों को संभालने और ग्राहक खाता विवरण (नोट 1) प्रदान करने में नियामक आवश्यकताओं का उल्लंघन किया था। एसएफसी की जांच में पाया गया कि 1 जनवरी, 2021 और 7 मार्च, 2021 के बीच, गुओसेन ने संपार्श्विक के रूप में वित्तीय आवास बैंक प्राप्त करने के लिए एक निश्चित कंपनी को अपनी प्रतिभूतियों के संपार्श्विक को फिर से गिरवी रखने के लिए 1,009 ग्राहकों के समाप्त स्थायी प्राधिकरणों पर भरोसा किया। SFC ने यह भी पाया कि मई 2020 और नवंबर 2020 के बीच, Guosen ने 930 ग्राहकों को अधूरे और गलत मासिक विवरण प्रदान किए। गुओसेन की चूक ने सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स (क्लाइंट सिक्योरिटीज) रूल्स ("क्लाइंट सिक्योरिटीज रूल्स"), सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स (कॉन्ट्रैक्ट नोट्स, स्टेटमेंट ऑफ अकाउंट एंड रिसिप्ट्स) रूल्स ("कॉन्ट्रैक्ट नोट्स रूल्स") और आचार संहिता दिशानिर्देशों का उल्लंघन किया। नोट 2 और 3)। उपरोक्त अनुशासनात्मक कार्रवाई पर निर्णय लेते समय SFC ने सभी प्रासंगिक परिस्थितियों को ध्यान में रखा, जिनमें शामिल हैं: गुओसेन ने ग्राहक प्रतिभूति नियमों और अनुबंध नोट नियमों के उल्लंघन के लिए उपचारात्मक कार्रवाई की और SFC को सक्रिय रूप से रिपोर्ट किया; उपरोक्त घटनाएं इक्का-दुक्का घटनाएं प्रतीत होती हैं ; ऐसा कोई सबूत नहीं है कि गुओसेन के नियामक उल्लंघनों से ग्राहकों को नुकसान हुआ है; और गुओसेन ने एसएफसी की चिंताओं को दूर करने के लिए एसएफसी के साथ सहयोग किया है और इसके निष्कर्षों और अनुशासनात्मक कार्रवाई को स्वीकार किया है। अंतिम नोट: गुओसेन को टाइप 1 (प्रतिभूतियों में व्यवहार करना), टाइप 2 (वायदा अनुबंधों में काम करना), टाइप 4 (प्रतिभूतियों पर सलाह देना) और टाइप 5 (वायदा अनुबंधों में काम करना) को विनियमित करने के लिए प्रतिभूति और वायदा अध्यादेश के तहत लाइसेंस प्राप्त है। गतिविधियाँ। सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन द्वारा लाइसेंस प्राप्त या पंजीकृत व्यक्तियों के लिए आचार संहिता। अनुशासनात्मक कार्रवाई विवरण SFC की वेबसाइट पर अंतिम बार 21 दिसंबर 2022 को अपडेट किया गया है

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

अधिक विनियामक प्रकटीकरण

Danger

2024-04-28

वित्तीय साधनों में व्यापार पर अधिनियम की धारा 178 के अंतर्गत दंडनीय संदिग्ध आपराधिक अपराध की अधिसूचना (अपेक्षित प्राधिकरण या पावर ऑफ अटॉर्नी के बिना वित्तीय साधनों में व्यापार के क्षेत्र में गतिविधियों में संलग्न होना)