15 juin 2018 Disposition aux membres de la General Incorporated Association Financial Futures Association Aujourd'hui, l'Association a pris les dispositions suivantes contre les membres de l'Association sur la base de l'article 19, paragraphe 1 des statuts. Remarque je. SBI FX Trade Co., Ltd. 1. Nom du membre de l'association qui a reçu la disposition SBI FX Trade Co., Ltd. 2. Sanction disciplinaire Remarques 3. Motifs de la disposition L'ancien administrateur représentant (ci-après dénommé "l'acteur") a ouvert un compte FX pour un membre de l'Association en juillet 2000, avant qu'il n'assume le poste de représentant de la société, et du 29 juin 2016 à octobre 17, 2017. De 10 000 à 2 000 000 devises dans le trading sur marge de change (FX trading) dans 12 paires de devises. Le contexte de cette violation est que le contrevenant l'a ouverte depuis longtemps dans le contexte de l'environnement de marché irrégulier après le "référendum sur la question de savoir si le Royaume-Uni devrait quitter l'Union européenne" du 24 juin 2016. En plus de l'investisseur gestion d'actifs, il y avait aussi le but de confirmer l'environnement commercial d'autres sociétés dans le compte FX du membre de l'association, et c'était l'occasion de faire une transaction. En ce qui concerne la cause de l'événement, l'article 4 (Actes interdits) n° 3 du "Règlement concernant le service des employés engagés dans des opérations sur contrats à terme financiers" de l'Association stipule que "quel que soit le nom, pour son propre compte, effectuer des opérations sur contrats à terme financiers, etc., géré par des membres affiliés." Cependant, la partie "membre affilié" fait référence à la société elle-même, et seules les transactions au sein de la société sont interdites, et la personne qui effectue la transaction est une transaction dans une autre société. Je comprends qu'il est pas interdit. L'interprétation du point 3 du même article est décrite dans le Q&A du "Financial Futures Trading Operation Manual" de l'Association, et la personne impliquée n'était pas au courant du contenu de ce Q&A. <(Référence) Financial Futures Trading Operation Manual Q&A> "(Omis) Les dirigeants et les employés engagés dans des opérations de change doivent Il est interdit de s'engager dans des opérations de change (qu'il s'agisse d'une bourse ou de gré à gré). (par exemple, une entreprise de prêt , etc.), cette disposition ne s'applique pas." Les règlements sur les services aux employés de l'entreprise interdisent les opérations sur marge de change pour tous les employés. n'a pas respecté les règlements sur les services aux employés, de sorte que l'auteur n'a pas pu corriger l'idée fausse ci-dessus. Le contexte de l'incompréhension de cette violation est que, en 2012, lors de l'ouverture de la société, l'auteur était l'ancien directeur et président représentant. On lui aurait dit qu'il avait confirmé auprès de l'Association qu'il n'y avait pas lieu de fermer et qu'il pouvait continuer à détenir des positions sur le marché des changes. Selon le manuel de conformité 5-2 de la société (interdiction des transactions par les dirigeants et les employés), les dirigeants et les employés de la société doivent utiliser la devise de gré à gré. est également interdit, il semble donc que les dirigeants et les employés de la société ne soient pas interdits d'effectuer des opérations de change avec d'autres sociétés. Pour cette raison, les acteurs ont mal compris que le trading de devises dans d'autres sociétés n'était pas une question interdite car il ne relevait pas des conflits d'intérêts tels que le commerce local, la réception locale, le délit d'initié et le front-running, contrairement au trading de titres. La société n'avait pas informé ses dirigeants que, parce que la société se spécialise dans le FX, il est interdit de s'engager dans des transactions financières à terme, etc. gérées par d'autres membres. Afin d'éviter que cela ne se reproduise, lors de la réunion du comité de conformité du 14 novembre 2017, nous avons expliqué les règles (manuel de conformité) de l'association et de l'entreprise aux membres du comité, y compris les administrateurs à temps plein. Tous les cadres et employés ont été instruits que les opérations de change étaient interdites dans leur entreprise et dans d'autres entreprises, et lorsqu'il a été confirmé que d'autres dirigeants ne s'engageaient pas dans des opérations similaires, aucun cas similaire ne s'était produit. Compte tenu de ces faits, l'auteur, malgré sa position d'administrateur représentant de la société, avait une connaissance insuffisante des lois et règlements, et en plus de gérer ses propres actifs, il effectuait des transactions dans le but de confirmer l'environnement commercial d'autres sociétés . En outre, concernant le système de contrôle interne de la société, il a été confirmé que le système de conformité légale de la société était insuffisant. 4. En complément de cette disposition, nous avons formulé à la même date, sur la base de l'article 16 des statuts, une recommandation de strict respect des lois et règlements et d'amélioration et de renforcement du dispositif de contrôle interne. II. Money Square Co., Ltd. 1. Nom du membre de l'association qui a reçu la disposition Money Square Co., Ltd. 2. Contenu de l'action disciplinaire Amende pour négligence de 5 millions de yens 3. Raison de l'élimination ・ La société a reconnu que le serveur Web qui constitue le site Web de la société avait été surchargé le 13 juillet 2017 et, à la suite d'une enquête sur le journal du serveur Web de la société, il a été confirmé qu'il y avait eu une cyberattaque (injection SQL ) de l'extérieur du 13 au 13, et 2 388 informations personnelles de clients ont été divulguées. Sur cette base, une organisation tierce chargée par l'entreprise d'enquêter a enquêté sur les journaux du serveur Web stockés par l'entreprise et a découvert qu'en juillet, août et novembre de la même année, l'entreprise avait reçu un total de 144 423 cyberattaques ont été menées et il a été constaté que 112 344 cas d'informations personnelles ont été divulgués (ci-après dénommés « l'incident de fuite d'informations »).・ En réponse à cet incident de fuite d'informations, le directeur du Bureau local des finances de Kanto a informé l'entreprise de l'état d'avancement de la formulation et de la mise en œuvre des mesures de prévention de la récurrence sur la base de l'analyse de la cause de l'événement, sur la base des dispositions de l'article 56-2 du la loi sur les instruments financiers et les échanges est ordonnée.・ En réponse à l'ordre ci-dessus, l'entreprise a soumis un rapport d'amélioration au directeur du Bureau des finances locales de Kanto. Il est reconnu qu'il est important de mettre en œuvre et d'établir des mesures de prévention des récidives.・ Compte tenu de ce qui précède, l'incident de fuite d'informations a eu un impact important sur les clients, et des lacunes liées au système de gestion des informations personnelles et au système de gestion des risques du système de l'entreprise ont été reconnues. En outre, l'incident de fuite d'informations a eu un impact important sur le FX l'industrie, il est concevable que. 4. En complément de cette disposition, nous avons formulé à la même date, sur la base de l'article 16 des statuts, une recommandation de strict respect des lois et règlements et d'amélioration et de renforcement du dispositif de contrôle interne. c'est tout