Securities and Futures Commission of Hong Kong

Sinaway at pinatawan ng SFC ng multa sina Yiu Choi at Yip Mou Lam dahil sa patuloy na paglalathala ng mali at mapanlinlang na mga patalastas pagkatapos ng paulit-ulit na babala noong Nobyembre 25, 2004, pinagsabihan ng SFC BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. (Yaocai) at Ye Maolin (lalaki), at ang bawat isa ay inutusang magbayad ng multa na 50,000 yuan. Inakusahan ng SFC na naglathala pa rin sina Yao Cai at Ye Jing ng mga mali at mapanlinlang na patalastas pagkatapos ng paulit-ulit na babala mula sa Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) at ng SFC. Si Yip ang managing director ng Yaocai (Tandaan 1). Nalaman ng SFC na ang Bright Talent ay naglathala ng 13 mga patalastas sa dalawang pahayagan sa pagitan ng 17 Marso at 8 Abril 2003 na naglalaman ng mga mali at mapanlinlang na pahayag. Maling sinabi ng mga advertisement na maaaring direktang magbayad ang mga kliyente ng Bright Talent sa CCASS, isang subsidiary ng HKSCC, para sa pag-aayos sa Bright Talent. Ang lahat ng mga patalastas na ito ay isinulat ni Ye. Matapos malaman ng may-katuturang kawani ang unang advertisement na inilathala ng Bright Talent, agad na ipinaalam ng SFC at HKSCC sina Bright Bright at Yip na ang impormasyong nai-publish ay mali. Ang CCASS ay hindi tumatanggap ng mga direktang pagbabayad mula sa mga indibidwal na mamumuhunan upang ayusin ang kanilang mga kalakalan. Ang CCASS ay gumaganap lamang bilang isang tagapagbigay ng pasilidad para sa mga brokerage house at mga namumuhunan upang pangasiwaan ang pag-aayos ng mga kalakalan sa pagitan ng bawat isa. Ang mga pondo ng settlement ay hindi direktang babayaran sa CCASS, at ang mga brokerage firm at mamumuhunan ay may pananagutan sa pagsubaybay sa kanilang pag-aayos nang mag-isa. Sa kabila ng mga babala sa itaas, patuloy na inayos ni Ye ang Bright Talent na i-publish ang mga mapanlinlang na pahayag. Samakatuwid, isinasaalang-alang ng SFC na ang akma at wastong mga kwalipikasyon ng Yaocai at Yip ay kinuwestiyon, at nagpasya na pagsabihan at magpataw ng mga multa. Si G. Alan Linning, Executive Director ng Regulatory Enforcement Department ng Securities Regulatory Commission, ay nagsabi: "Ang isang brokerage firm ay hindi dapat magpamahagi ng anumang mali at mapanlinlang na impormasyon sa mga ad nito. Sinumang may kaugnayan sa pamamahala ng isang brokerage firm, kahit na ito ay hindi isang lisensiyadong tao, Kung ang mga pangyayari ay nagpapakita na siya ay hindi isang angkop at wastong tao na humawak sa posisyon, hindi siya makakatakas sa legal na pananagutan, lalo na kung ang brokerage ay sadyang binabalewala ang babala na ibinigay ng regulator, na magpapalala sa kabigatan ng maling pag-uugali . Pagkatapos isaalang-alang ang "Mga Alituntunin sa Parusa sa Disiplina" , naniniwala kami na ang pampublikong pagsisiyasat at mga multa ay ang pinakaangkop na mga parusa alinsunod sa mga pangyayari ng kasong ito." Mga Tala ng End Editor: 1. Ang Bright Talent ay lisensyado para sa Type 1 (Dealing in Securities) , Type 4 (Advising on Securities), Type 6 (advising on corporate finance) at Type 9 (asset management) regulated activities licensed corporations. Si Yip ay hindi isang lisensyadong kinatawan ng Bright Talent, ngunit siya ang managing director ng Bright Talent. Ayon sa SFO, ang managing director ng isang securities firm ay maaari ding mapatawan ng disciplinary action kahit na hindi siya isang lisensiyadong tao. Ang Yip ay lisensyado lamang na magpatakbo ng Bright Futures and Commodities Limited bilang isang responsableng opisyal para sa Type 2 (nakikitungo sa mga kontrata sa futures), Type 5 (nagpapayo sa mga kontrata sa futures) at Type 9 (asset management) na mga regulated na aktibidad na isinasagawa ng negosyo. Huling na-update noong Agosto 01, 2012