Ang WikiFX, bilang isang independiyenteng platform ng serbisyo ng impormasyon ng third-party, ay nakatuon sa pagbibigay sa mga user ng komprehensibo at layunin ng mga serbisyo ng impormasyon sa regulasyon ng broker. Ang WikiFX ay hindi direktang nakikibahagi sa anumang mga aktibidad sa pangangalakal ng forex, at hindi rin ito nag-aalok ng anumang anyo ng mga rekomendasyon sa channel ng kalakalan o payo sa pamumuhunan. Ang mga rating at ebalwasyon ng mga broker ng WikiFX ay nakabatay sa impormasyong may layunin ng publiko at isinasaalang-alang ang mga pagkakaiba sa patakaran sa regulasyon ng iba't ibang bansa at rehiyon. Ang mga rating at pagsusuri ng broker ay ang mga pangunahing produkto ng WikiFX, at mahigpit naming sinasalungat ang anumang mga komersyal na kasanayan na maaaring ikompromiso ang kanilang pagiging objectivity at pagiging patas. Tinatanggap namin ang pangangasiwa at mga mungkahi mula sa mga user sa buong mundo. Hotline ng Reklamo: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

2000 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

Ang Financial Services Agency (FSA) ay nangangasiwa sa lahat ng mga nagbibigay ng serbisyo sa pananalapi, kabilang ang mga Forex broker, sa Japan. Ang pinakahuling layunin ng FSA ng Japan ay upang mapanatili ang sistema ng pinansyal ng bansa at matiyak ang katatagan nito. May pananagutan din ito sa pagprotekta sa mga namumuhunan sa seguridad, ng mga tagapangasiwa , at mga depositors. Nakamit nito ang mga layunin nito sa isang iba't ibang mga paraan kabilang ang pagpaplano at paggawa ng patakaran, pangangasiwa ng mga serbisyo pinansyal, pangangasiwa ng mga transaksyon sa seguridad, at pag-inspeksyon sa mga institusyong pampinansyal sa pribadong sektor. Nang unang nilikha ang FSA ay isang katawan lamang ito ng administratibong Gayunpaman, ang mga responsibilidad nito ay pinalawak noong 2001 nang ito ay naging panlabas na kinatawan ng Cabinet Office ng Japan. Kinuha nito ang mga pananagutan ng Komite ng Pananalapi ng Pananalapi, at responsibilidad din para sa nabigo na mga institusyong pinansyal.Today, ang FSA Japan ay ginawang mananagot sa Ministro ng Pananalapi ng Hapon at nasisiyahan sa isang malawak na saklaw ng responsibilidad.

Ibunyag ang broker
Warning Pagsasaayos ng negosyo
Buod ng pagsisiwalat
  • Paghahayag ng pagtutugma Pangangasiwa sa pagtutugma ng Numero
  • Oras ng pagsisiwalat 2011-04-15
  • Dahilan ng parusa May isang ulat na ang isang kaso ng mapanlinlang na paggamit ng mga asset ng customer ng isang salesperson ay natuklasan. Humigit-kumulang 880 milyong yen ang nadaya mula sa 16 na tao.
Mga detalye ng pagsisiwalat

Administrative action laban sa SMBC Nikko Securities Inc.

Abril 15, 2011 Financial Services Agency SMBC Nikko Mga aksyong administratibo laban sa mga kumpanyang pinagsama-samang stock 1. SMBC Nikko Ang isang kumpanya ng stock (mula dito ay tinutukoy bilang "aming kumpanya") ay nagsumite ng isang abiso sa aksidente batay sa Artikulo 50, Talata 1, Aytem 8 ng Financial Instruments and Exchange Act at Artikulo 199, Aytem 7 ng Ordinansa ng Opisina ng Gabinete sa Negosyo ng Mga Instrumentong Pananalapi , atbp. , sa isang sangay ng Kumpanya, iniulat na ang isang kaso ng mapanlinlang na pandaraya sa mga asset ng customer ng isang salesperson ay natuklasan pagkatapos makatanggap ng pagtatanong mula sa isang customer. Ayon sa aming pagsisiyasat, ang salesperson ay nagtatrabaho sa parehong sangay sa loob ng 14 na taon at 6 na buwan, at nanloko ng humigit-kumulang 880 milyong yen mula sa 16 na tao na nagsumite ng mga panukala sa imbestigasyon mula noong humigit-kumulang 10 taon na ang nakakaraan. . 2. Bilang tugon sa ulat na ito, ipinaalam ng FSA sa Kumpanya ang mga detalye ng mga katotohanan ng kaso ng pandaraya, ang sanhi ng paglitaw, at ang dahilan kung bakit hindi ito matuklasan sa mahabang panahon batay sa mga probisyon ng Artikulo 56- 2, Paragraph 1 ng Financial Instruments and Exchange Act. Bilang resulta ng paghiling at pag-verify ng mga ulat, nakita ang mga sumusunod na problema sa saloobin ng pamamahala at internal control system tungkol sa pagsunod sa mga batas at regulasyon. (1) Bilang tugon sa mga nakaraang iskandalo, nirepaso ng Kumpanya ang internal control system nito, ngunit natukoy ang mga sumusunod na problema, at hindi naitatag ang sistema para sa pagpigil at maagang pagtuklas ng mga iskandalo. Hindi sapat ang internal control system. tiyan. Walang sistema para pamahalaan at suriin ang mga sales staff na nagtatrabaho sa parehong sangay sa loob ng mahabang panahon. B. Hindi sapat na pamamahala ng mga customer na nagbebenta ng malaking halaga ng mga asset sa maikling panahon at patuloy na nag-withdraw ng mga pondo. c. Hindi sapat na masusing komunikasyon sa mga customer na ipinagbabawal ang pagtanggap ng pera upang maiwasan ang panloloko ng mga kawani ng pagbebenta. D. Hindi sapat na pag-unawa sa mga kondisyon ng pamumuhay ng mga kawani ng pagbebenta ng mga tagapamahala at mga departamento ng pamamahala ng tauhan. (2) Bilang karagdagan, ang management team ay kulang din sa kamalayan sa mga panganib sa pandaraya ng mga sales staff na matagal nang nagtatrabaho sa parehong sangay at ang sistema upang suriin ang mga abnormal na withdrawal. (3) Bagama't tinukoy ng Audit Department ang mga transaksyon ng biktima bilang nangangailangan ng pag-iingat at kinumpirma ang mga detalye ng mga panayam sa mga biktima sa sangay, hindi sapat ang pag-verify ng mga indibidwal na transaksyon. , at ang mga panloob na pag-audit ay hindi gumagana. 3. Ang sitwasyon sa itaas ay itinuring na isang sitwasyon kung saan kailangang gumawa ng mga pagpapabuti para sa pampublikong interes o proteksyon ng mga mamumuhunan hinggil sa pagpapatakbo ng negosyo o katayuan ng ari-arian ng mga instrumento sa pananalapi na mga operator ng negosyo na itinakda sa Artikulo 51 ng Financial Instruments and Exchange Act. . Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay ginawa laban sa Kumpanya ngayon. ○ Kautusan sa pagpapahusay ng negosyo batay sa Artikulo 51 ng Financial Instruments and Exchange Law (1) Magbigay ng naaangkop na mga paliwanag sa mga customer na apektado ng iskandalo na ito at gawin ang lahat ng posibleng hakbang upang makitungo sa mga customer. (2) Siyasatin ang ugat ng bagay na ito, ibuod ang lokasyon ng problema, at pagbutihin at palakasin ang sistema ng pamamahala ng negosyo at sistema ng panloob na kontrol mula sa mga sumusunod na pananaw. tiyan. Upang maiwasan ang mga katulad na iskandalo, sa ilalim ng pamumuno ng management team, ibe-verify namin ang estado ng business management system at internal control system, titingnan ang mga abnormal na pagbabago sa mga asset ng customer, deposito at withdrawal, atbp., at magsasagawa ng pang-araw-araw na pakikipag-ugnayan sa Bumuo ng mga marahas na hakbang upang maiwasan ang pag-ulit, kabilang ang pagpapalakas ng checks and balances at pagrepaso sa sistema ng pamamahala ng tauhan. B. Paunlarin ang kamalayan ng buong kumpanya sa pagsunod sa mga batas at regulasyon, tulad ng pagsasanay para sa mga opisyal at empleyado. c. Linawin ang paninindigan ng pamamahala sa pagtatrabaho upang sumunod sa mga batas at regulasyon. (Kabilang ang paglilinaw kung nasaan ang responsibilidad.) D. Tiyakin ang pagiging epektibo ng internal audit function. (3) Iulat ang plano sa pagpapahusay ng negosyo tungkol sa itaas sa Financial Services Agency sa pamamagitan ng sulat bago ang Mayo 13, 2011, at agad na ipatupad ito. Bilang karagdagan, sa ngayon, ang pag-unlad at katayuan ng pagpapatupad ay dapat iulat sa isang quarterly na batayan.
Tingnan ang orihinal
dugtong
Piliin ang Bansa / Distrito
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Estados Unidos

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • United Kingdom

    uk.wikifx.com

  • Japan

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Cyprus

    cy.wikifx.com

  • Alemanya

    de.wikifx.com

  • Russia

    ru.wikifx.com

  • Pilipinas

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • France

    fr.wikifx.com

  • Espanya

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Cambodia

    kh.wikifx.com

  • Italya

    it.wikifx.com

  • South Africa

    za.wikifx.com

  • Turkey

    tr.wikifx.com

  • Netherlands

    nl.wikifx.com

  • United Arab Emirates

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ehipto

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Ang nilalaman ng website na ito ay sumusunod sa mga lokal na batas at regulasyon.
Ikaw ay bumibisita sa WikiFX website. Ang WikiFX Internet at ang mga mobile na produkto nito ay isang tool sa paghahanap ng impormasyon ng enterprise para sa mga global na gumagamit. Kapag gumagamit ng mga produkto ng WikiFX, ang mga gumagamit ay dapat na sinasadyang sumunod sa mga nauugnay na batas at regulasyon ng bansa at rehiyon kung saan sila matatagpuan.
Facebook:m.me/wikifx.pilipina
Ang lisensya o iba pang impormasyon sa pagwawasto ng error, mangyaring ipadala ang impormasyon sa:qawikifx@gmail.com
Pakikipagtulungan:fxeyevip@gmail.com