15. Juni 2018 Verfügung an die Mitglieder der General Incorporated Association Financial Futures Association Heute hat die Association die folgenden Verfügungen gegen Mitglieder der Association basierend auf Artikel 19 Absatz 1 der Satzung getroffen. Hinweis I. SBI FX Trade Co., Ltd. 1. Name des Vereinsmitglieds, das die Disposition erhalten hat SBI FX Trade Co., Ltd. 2. Disziplinarmaßnahmen Bemerkungen 3. Verfügungsgründe Der ehemalige stellvertretende Direktor (im Folgenden „Schauspieler“ genannt) eröffnete im Juli 2000, bevor er die Funktion des Vertreters der Gesellschaft übernahm, und vom 29. Juni 2016 bis Oktober ein Devisenkonto für ein Mitglied des Vereins 17.12.2017. Von 10.000 bis 2.000.000 Währungen im Devisenmarginhandel (FX Trading) in 12 Währungspaaren. Hintergrund dieses Verstoßes ist, dass der Täter ihn vor dem Hintergrund des unregelmäßigen Marktumfelds nach dem „Referendum über den Austritt des Vereinigten Königreichs aus der Europäischen Union“ vom 24. Juni 2016 neben dem des Investors seit längerem öffnet Vermögensverwaltung, es gab auch den Zweck, das Handelsumfeld anderer Unternehmen auf dem FX-Konto des Vereinsmitglieds zu bestätigen, und es war die Möglichkeit, eine Transaktion durchzuführen. Zur Eintrittsursache bestimmt § 4 (Verbotene Handlungen) Nr. 3 der „Ordnung über den Dienst der im Finanztermingeschäft tätigen Arbeitnehmer“ des Verbandes, dass „unabhängig vom Namen, auf eigene Rechnung Finanztermingeschäfte zu tätigen, usw., die von angeschlossenen Mitgliedern abgewickelt werden.“ Der Teil „angeschlossenes Mitglied“ bezieht sich jedoch auf das Unternehmen selbst, und nur Transaktionen innerhalb des Unternehmens sind verboten, und die Person, die die Transaktion durchführt, ist eine Transaktion bei einem anderen Unternehmen. Ich verstehe, dass dies der Fall ist nicht verboten. Die Auslegung von Punkt 3 des gleichen Artikels ist in den Q&A des „Financial Futures Trading Operation Manual“ des Verbandes beschrieben, und die betroffene Person war sich des Inhalts dieser Q&A nicht bewusst. <(Referenz) Financial Futures Trading Operation Manual Q&A> „(Ausgelassen) Führungskräfte und Mitarbeiter, die mit FX-Geschäften befasst sind, ist es verboten, FX zu tätigen (unabhängig davon, ob es sich um eine Börse oder außerbörslich handelt) (z. B. Kreditgeschäfte , usw.), findet diese Bestimmung keine Anwendung.“ Die Dienstvorschriften des Unternehmens verbieten den Handel mit Devisenmargen für alle Mitarbeiter. Hintergrund des Missverständnisses dieses Verstoßes ist, dass der Täter im Jahr 2012, als das Unternehmen eröffnet wurde, der ehemalige stellvertretende Direktor und Präsident war, dem gesagt wurde, er habe gegenüber dem Verband bestätigt, dass dies nicht erforderlich sei schließen und dass er weiterhin Devisenpositionen halten könne. Gemäß dem Compliance-Handbuch 5-2 (Verbot von Transaktionen durch leitende Angestellte und Mitarbeiter) des Unternehmens müssen die leitenden Angestellten und Mitarbeiter des Unternehmens die außerbörsliche Währung verwenden. Der Handel mit Derivaten ist verboten ist ebenfalls verboten, also scheint es, dass es den leitenden Angestellten und Mitarbeitern des Unternehmens nicht verboten ist, Devisenhandel mit anderen Unternehmen zu betreiben.“ Es gab Raum für Missverständnisse. Aus diesem Grund wurde von den Akteuren missverstanden, dass der Devisenhandel bei anderen Unternehmen keine verbotene Angelegenheit sei, da er im Gegensatz zum Wertpapierhandel nicht unter Interessenkonflikte wie Local Trading, Local Received, Insider Trading und Front-Running falle. Das Unternehmen hatte es versäumt, seine Führungskräfte darüber zu informieren, dass es aufgrund der Spezialisierung des Unternehmens auf Devisen verboten ist, sich an Finanztermingeschäften usw. zu beteiligen, die von anderen Mitgliedern abgewickelt werden. Als Maßnahme zur Wiederholungsprävention haben wir in der Sitzung des Compliance Committee am 14. November 2017 die Regelungen (Compliance-Handbuch) des Vereins und des Unternehmens den Mitgliedern des Gremiums, darunter auch den hauptamtlichen Geschäftsführern, erläutert, alle Führungskräfte und Mitarbeiter wurden belehrt dass Devisentransaktionen in ihrem Unternehmen und anderen Unternehmen verboten waren, und als bestätigt wurde, dass andere Führungskräfte nicht an ähnlichen Transaktionen beteiligt waren, waren keine ähnlichen Fälle aufgetreten. In Anbetracht dieser Tatsachen hatte der Täter trotz seiner Position als stellvertretender Direktor des Unternehmens ein unzureichendes Bewusstsein für Gesetze und Vorschriften und führte neben der Verwaltung seines eigenen Vermögens Transaktionen durch, um das Handelsumfeld anderer Unternehmen zu bestätigen . Darüber hinaus wurde in Bezug auf das interne Kontrollsystem der Gesellschaft bestätigt, dass das Rechtskonformitätssystem der Gesellschaft unzureichend ist. 4. Zusätzlich zu dieser Verfügung haben wir am selben Tag auf der Grundlage von Artikel 16 der Satzung eine Empfehlung zur strikten Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften sowie zur Weiterentwicklung und Stärkung des internen Kontrollsystems ausgesprochen. II. Money Square Co., Ltd. 1. Name des Vereinsmitglieds, das die Disposition erhalten hat Money Square Co., Ltd. 2. Inhalt der Disziplinarmaßnahme Fahrlässigkeitsstrafe von 5 Millionen Yen 3. Grund für die Veräußerung ・ Das Unternehmen erkannte, dass der Webserver, der die Website des Unternehmens darstellt, am 13. Juli 2017 überlastet war, und als Ergebnis der Untersuchung des Protokolls des Webservers des Unternehmens wurde bestätigt, dass es einen Cyberangriff gab (SQL-Injection ) von außen vom 13. bis 13. und 2.388 persönliche Informationen von Kunden wurden durchgesickert. Auf dieser Grundlage untersuchte eine vom Unternehmen beauftragte Drittorganisation die vom Unternehmen gespeicherten Protokolle des Webservers und stellte fest, dass das Unternehmen im Juli, August und November desselben Jahres insgesamt bis zu so viele wie 144.423 Cyberangriffe wurden durchgeführt, und es wurde festgestellt, dass 112.344 Fälle von personenbezogenen Daten als Ergebnis durchgesickert sind (im Folgenden als „Informationslecks“ bezeichnet).・ Als Reaktion auf diesen Informationslecks berichtete der Direktor des lokalen Finanzbüros von Kanto dem Unternehmen über den Stand der Formulierung und Umsetzung von Maßnahmen zur Verhinderung von Wiederholungen auf der Grundlage einer Analyse der Ursache des Auftretens, basierend auf den Bestimmungen von Artikel 56-2 des des Finanzinstrumente- und Börsengesetzes angeordnet.・ Als Reaktion auf die obige Anordnung hat das Unternehmen dem Direktor des lokalen Finanzbüros von Kanto einen Verbesserungsbericht vorgelegt. Es wird anerkannt, dass es wichtig ist, Maßnahmen zur Verhinderung von Wiederholungen zu implementieren und festzulegen.・ In Anbetracht des Vorstehenden hatte der Informationsverlust große Auswirkungen auf die Kunden, und Mängel im Zusammenhang mit dem persönlichen Informationsmanagementsystem und dem Systemrisikomanagementsystem des Unternehmens wurden erkannt. Darüber hinaus hatte der Informationsverlust große Auswirkungen auf die FX Industrie, es ist denkbar, dass. 4. Zusätzlich zu dieser Verfügung haben wir am selben Tag auf der Grundlage von Artikel 16 der Satzung eine Empfehlung zur strikten Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften sowie zur Weiterentwicklung und Stärkung des internen Kontrollsystems abgegeben. das ist alles