1. Juni 2021 Verfügungen gegen Mitglieder der Financial Futures Association of Japan Heute hat die Association auf Grundlage von Artikel 19 Absatz 1 der Satzung die folgenden Maßnahmen gegen ihre Mitglieder ergriffen: Reisfeld. Hinweis i. GmbH. FX PRIME by GMO 1. Dispositionierter Name des Verbandsmitglieds Co., Ltd. FX PRIME by GMO 2. Disziplinarmaßnahmen Bemerkungen 3. Grund für die Verfügung: 〇 Werbung, die deutlich nicht den Tatsachen entspricht. Die folgenden Probleme wurden in Bezug auf Internetwerbung usw. zwischen dem 6. September 2019 und dem 18. November 2019 festgestellt. ① Unser System bezieht sich auf Handelstools für den außerbörslichen Devisenhandel, der vom Unternehmen bereitgestellt wird, im Falle einer Marktorder, wenn der Wechselkurs zwischen dem Zeitpunkt der Auftragserteilung durch den Kunden und dem Zeitpunkt der Vertragsabwicklung schwankt , Es handelt sich um eine Spezifikation, die das Auftreten einer Preisdifferenz zwischen dem Preis zum Zeitpunkt der Bestellung und dem tatsächlichen Vertragspreis (im Folgenden als „Schlupf“ bezeichnet) nicht beseitigen kann. Im Jahr 2014 erhielt das Unternehmen im Rahmen einer internen Studie zu Schlupf vom Verantwortlichen der Systemabteilung einen Bericht über die Spezifikationen des Systems, und der Direktor und der Geschäftsführer der Abteilung Legal Compliance teilten die Anerkennung.Zumindest die Informationen Die im Jahr 2018 erhaltene Vergütung wurde unter dem Präsidenten, den Direktoren, den Geschäftsführern und den Gruppenleitern aufgeteilt. 2. Unter diesen Umständen ergaben die Ergebnisse einer Umfrage zur Häufigkeit des Auftretens von Slippage usw. durch Unternehmen A, ein externes Forschungsunternehmen, das das Unternehmen von 2017 bis 2019 in Auftrag gegeben hatte, dass Slippage tatsächlich mehrere Male im System des Unternehmens auftrat , waren dem Unternehmen die oben beschriebenen Spezifikationen seines Systems bekannt, und zumindest in der Untersuchung von 2018 gab Unternehmen a einen mündlichen Bericht ab, der darauf hindeutete, dass es zu Abweichungen kam mehrmals aufgetreten sind, werden nicht angegeben.)), also ist es kein Problem, wenn es in einem Format ist, das „Kein Schlupf (0 %), laut Recherchen von Unternehmen a“, in Webanzeigen usw. zitiert.“ hat nämlich einen Artikel gepostet deutlich von den Tatsachen ab. (3) Darüber hinaus handelte es sich bei der Anzeigenprüfung durch die Compliance-Abteilung des Unternehmens und der internen Prüfung durch die Revisionsabteilung ausschließlich um formale Ausdrucksprüfungen und Audits, obwohl sie sich der Möglichkeit von Abweichungen in ihren Systemspezifikationen bewusst waren erkannte, dass er einen von den Tatsachen erheblich abweichenden Hinweis auf das Auftreten von Schlupf übersehen hatte. 4. In Verbindung mit dieser Verfügung war die Gesellschaft am selben Tag gemäß Artikel 16 der Satzung verpflichtet, ein Geschäftsverwaltungssystem einzurichten, um Geschäfte mit Finanzinstrumenten ordnungsgemäß zu führen, wie beispielsweise die Einrichtung eines Systems zur Überprüfung von Werbung, und gab Empfehlungen ab Formulierung von Maßnahmen zur Verhinderung von Wiederholungen in Bezug auf diese Angelegenheit, wie z. B. die Verbesserung des Geschäftsbetriebssystems und des internen Kontrollsystems.