CREDIT SUISSE

{"webSite":[{"url":"https://www.credit-suisse.com/hk/en/","type":1,"isLegal":true}],"influenceRank":"AA","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/637323335939313673/FXT637323335939313673_532483.png_wiki-template-global","logo":"https://eimgjys.fxeyee.com/logo/637323335920251599/FXT637323335920251599_324468.jpg_wiki-template-global","shortName":"CREDIT SUISSE","establishYear":2020,"score":"1.46","tradeEnvRank":null,"isCommentProtect":true,"searchCount":26,"summary":{"content":"{brokers name}是一家香港交易商，成立於2020年，在2022年有2條監管機構披露信息，客戶服務：支持英語，主要服務瑞士，{brokers name}的影響力主要分佈在阿聯酋、阿爾巴尼亞、阿根廷、奧地利、澳大利亞、阿塞拜疆、孟加拉國、比利時、保加利亞、巴西，影響力平均指數為8.48，綜合評級為AA，天眼評分給{brokers 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除向對沖基金、資產管理公司等客戶提供分析報告等外，我們支持股權銷售部對對沖基金等客戶的研究銷售和資產管理公司。股票研究部總經理指示分析師直接向客戶提供有意義的信息。有一個目標。事實上，除了分析師報告，分析師還通過電話、電子郵件等方式向客戶和銷售人員提供採訪上市公司所獲得的信息，並陪同客戶單獨採訪上市公司。我們獲取並與客戶共享信息通過訪問。此外，自2015年6月起，公司分析師以與客戶相同的方式向自助交易負責人提供信息。分析師通過採訪等方式從上市公司獲得的信息中，未公開的信息可能包含公司信息，任由李斯特自己判斷，無論是在股權研究部還是合規負責人，幾乎都沒有進行過審查。為此，從2015年9月到2015年10月，至少有5起企業信息案例（其中3起發表在分析師報告中）幾乎沒有經過企業信息適用性審查，服務於多個客戶。關於上述(1)的企業相關信息的管理，被認定為未採取必要且適當的措施來防止與企業相關信息相關的不正當交易。認定屬於第123條第1項第5項根據第 40 條第 2 項，《金融工具業務等內閣府條例》的規定。 （二）通過提供企業相關信息進行徵集 2015年9月，在對上市公司A公司的個別採訪中，分析員A披露了企業相關信息（以下簡稱（以下簡稱“A公司信息”），公司在收購後的第二天通過電話將信息傳達給我們的一位銷售代表和至少一位客戶。然後，在同一天之內，收到A公司信息的業務員在A公司公開之前向至少33名客戶提供了A公司的信息，並招攬購買A公司的股票。上述(2)項中本公司招攬購買股份的行為，被認定為通過提供公司信息招攬客戶買賣證券等交易的行為，適用金融商品交易法。以第38條第8項為基礎認定為內閣府令第117條第1項第14項等的對象。 2.行政處罰的內容 ○業務改善令 (1) 制定防止再發生的措施，並確保這些措施得到落實和確立。 （二）核實已製定的防止再發生措施的有效性。 (注) 核查結果如發現不妥之處，應說明原因及改善方針。 （三）明確依法合規管理立場，在全公司範圍內樹立依法合規意識，培育健康的企業文化，完善和加強業務管理制度和內部控制制度。 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產品的產品手冊中，以及在 YBS 自己對該產品的財務促銷中，最高回報數字被過分突出，其中一些也沒有明確說明如何計算回報。 FCA 執法和金融犯罪主管 Tracey McDermott 表示：“公司從產品設計到營銷和銷售期間考慮客戶的需求至關重要。提供給客戶的信息是其中的重要組成部分。 . 金融促銷往往是消費者的主要信息來源，在這種情況下，CSI 和 YBS 讓他們的客戶非常失望。這些促銷嚴重違反了明確、公平和不誤導的要求。“CSI 和 YBS 知道獲得最大回報的機會接近於零，但他們仍然強調這是產品的一個關鍵促銷功能。這是不可接受的。” 2010 年 9 月，在第三方（包括Which？）提出擔憂後，YBS 改變了促銷方式，不再過度強調潛在的最大回報。然而，YBS 繼續引用潛在的最大回報，並對實現目標的可能性造成不公平的印象。CSI 還針對第三方的擔憂審查了其促銷活動，但決定不大幅更改其產品手冊。此外，FCA 發現 CSI 未能製定程序定期對其長期促銷活動進行全面審查。如果 CSI 的流程包括這樣的審查，這可能會導致產品手冊的問題更早得到補救。兩家公司都同意在 FCA 的早期階段達成和解調查，因此獲得了 30% 的和解折扣。今天的罰款是 FCA 首次對產品製造商及其分銷商採取行動。同時分配器。","Title":"金融行為監管局罰款 CREDIT SUISSE約克郡建築協會金融促銷失敗","category":"3","RegTime":"2014-06-16T00:00:00","RuleName":"監管號匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2022-10-27T07:56:09","wiki_timestamp":1402876800000}]}]}},"openAccount":null,"tradeEnv":{"TotalDescribe":null,"name":null,"logo":null,"Grade":null,"SpeedGrade":null,"FastestSpeed":null,"FastestSpeed_Open":null,"FastestSpeed_Close":null,"SlowestSpeed":null,"SlowestSpeed_Open":null,"SlowestSpeed_Close":null,"SpeedOverRate":null,"SlipGrade":null,"AveSlip":null,"MaxSlip":null,"MaxSlip_Positive":null,"MaxSlip_Negative":null,"SlipOverRate":null,"CostGrade":null,"AveCost_wh":null,"AveCost_xau":null,"CostOverRate":null,"SwapGrade":null,"AveLongSwap_wh":null,"AveShortSwap_wh":null,"AveLongSwap_xau":null,"AveShortSwap_xau":null,"SwapOverRate":null,"OffLineGrade":null,"AveReconnectNum":null,"AveReconnectTime":null,"OffLineOverRate":null,"AveSpeed":null,"SpeedDescribe_new":null,"SpeedDescribefast_new":null,"SpeedDescribefastopen_new":null,"SpeedDescribefastclose_new":null,"SpeedDescribeslow_new":null,"SpeedDescribeslowopen_new":null,"SpeedDescribeslowclose_new":null,"SlipDescribe_new":null,"SlipDescribemax_new":null,"SlipDescribemax1_new":null,"SlipDescribemax2_new":null,"CostDescribe_new":null,"CostDescribe1_new":null,"CostDescribe2_new":null,"SwapDescribe_new":null,"SwapDescribe1_new":null,"SwapDescribe2_new":null,"OffLineDescribe_new":null,"color":null,"DayTime":null,"TotalTraders":null,"Totalcount":null,"totalbanlance":null,"Sort":null,"SpeedSort":null,"SlipSort":null,"CostSort":null,"SwapSort":null,"OffLineSort":null,"SpeedDescribe":null,"SpeedDescribefast":null,"SpeedDescribefastopen":null,"SpeedDescribefastclose":null,"SpeedDescribeslow":null,"SpeedDescribeslowopen":null,"SpeedDescribeslowclose":null,"SlipDescribe":null,"SlipDescribemax":null,"SlipDescribemax1":null,"SlipDescribemax2":null,"CostDescribe":null,"CostDescribe1":null,"CostDescribe2":null,"SwapDescribe":null,"SwapDescribe1":null,"SwapDescribe2":null,"OffLineDescribe":null,"TotalBrokers":null},"softwareInfo":null,"customerService":{"content":"{brokers 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