阿聯酋證券及商品局

1. 本公司未能向管理局提供其在審計整個業務關係期間進行的財務交易方面進行持續監控和審查的證據，這構成了違反本條第（1）款規定的行為2019年第（10）號內閣決定（關於2018年第（20）號反洗錢和打擊資助恐怖主義和非法組織法令的實施條例）第（7）條。 2. 公司未採取措施查明部分客戶的資金來源並查明這些帳戶的真正受益人，違反內閣決定第（12）條的規定。2019年第10號關於反洗錢、打擊資助恐怖主義和非法組織的2018年第（20）號法令實施細則。