美國全國期貨協會

如需立即發布，請於 2021 年 8 月 5 日獲取更多信息，請聯繫：christie hillsman，312-781-1497，chillsman@nfa.futures.org karen wuertz，312-781-1335，kwuertz@nfa.futures.org nfa orders new york, ny介紹經紀人 Tullett PrebonFinancial Services LLc 支付 150,000 美元罰款 8 月 5 日，芝加哥——NFA 已下令紐約州紐約州介紹經紀人 Tullett Prebonfinancial services llc (tpfs) 支付 150,000 美元的罰款。該決定由 nfa 的商業行為委員會 (bcc) 發布，基於 bcc 發出的投訴和 tpfs 提交的和解提議，其中它既不承認也不否認這些指控。委員會發現，tpfs 未能完整、完整和系統地記錄所有與 tpfs 商品權益交易業務相關的交易。委員會還發現，tpfs 未能監督其員工的記錄保存活動，也未能審查和監督其相關人員的通訊。投訴和決定的完整文本可以在 nfa 的網站上查看。