賽普勒斯證券和交易委員會

2022 年 10 月 14 日 cysec 董事會決定公告日期：14.10.2022 董事會決定日期：19.09.2022 關於： General Capital Brokers (GCB) Ltd立法：投資服務和活動以及受監管的市場 法律主體：和解 €120.000 司法審查：n/a 司法審查裁決：n/a 塞浦路斯證券交易委員會（“cysec”）希望指出以下內容：cysec，根據2009 年《塞浦路斯證券交易委員會法》第 37(4) 條，可就任何違反或可能違反、作為或不作為且有合理理由認為違反《塞浦路斯證券法》下的立法規定的行為達成和解協議。 cysec 的監管職權範圍。已與cif達成α和解 General Capital Brokers (GCB) Ltd(lei: 213800949lr8jk276a27)（«公司»）可能違反了 2017 年投資服務和活動以及受監管市場法 – l.87(i)/2017（«法律»）。更具體地說，達成和解的調查涉及評估公司在 2020 年 11 月至 2021 年 10 月期間是否遵守： 1. 關於 CIF 授權要求的法律第 5(1) 條。 2. 該法第22(1)條，因為它似乎並不總是符合第一章規定的頒發營業執照的條件，特別是該法第17(2)條。 3. 法律第 25(1)條，關於一般原則和向客戶提供的信息。就可能的違規行為與該公司達成的和解金額為 120,000 歐元。該公司已支付 120,000 歐元。值得注意的是，與和解協議有關的所有應付款項均被視為共和國國庫的收入（收入），不構成cysec的收入。