創紀錄罰款!USGFX、EuropeFX與TradeFred因違規提供CFD產品,遭判合計支付3.002億澳元
澳洲法院裁定,已倒閉的差價合約(CFD)經紀商USGFX、EuropeFX及TradeFred,因在2018年至2020年間存在「系統性違反誠信原則(systemic unconscionable conduct)」的行為,須合計支付3.002億澳元罰款。這也是澳洲證券與投資委員會(ASIC)在監管案件中取得的「創紀錄罰款」。
摘要:日前塞浦路斯CYSEC確認,投資者賠償基金(ICF)已取消兩家公司——VMVita Markets Ltd 與 HTFX EU Ltd——的會員資格。這兩家公司此前均持有塞浦路斯投資公司(Cyprus Investment Firms, CIF)牌照,並提供包括差價合約(CFD)在內的零售交易服務。
日前塞浦路斯CYSEC確認,投資者賠償基金(ICF)已取消兩家公司——VMVita Markets Ltd 與 HTFX EU Ltd——的會員資格。這兩家公司此前均持有塞浦路斯投資公司(Cyprus Investment Firms, CIF)牌照,並提供包括差價合約(CFD)在內的零售交易服務。
此項變動正值更廣泛的監管更新之際,塞浦路斯CYSEC正尋求調整在塞浦路斯從事受監管投資業務的成本。

此次諮詢涵蓋塞浦路斯投資公司、外國分支機構以及市場營運商,將引入更高的牌照與服務費用,同時也對重大變更通知與演算法交易收取費用。
更新內容同時取消了一些過時項目,包括加密服務批准費——該費用如今已納入歐盟 MiCA 規則之下,並使相關費用更貼近企業的規模、商業模式與營業額。
這些措施是在塞浦路斯CYSEC決定撤銷這兩家公司投資公司牌照之後做出的。HTFX 的牌照撤銷可能與該平台的交易糾紛有關。塞浦路斯CYSEC說明,失去 ICF 會員資格「並不意味著受保障客戶在會員資格喪失前所進行投資業務相關的賠償權利會被剝奪」,前提是符合賠償條件。監管機構補充表示,此項變動「並不妨礙為受保障客戶啟動賠償程序」。
若受監管公司無法返還客戶資金或金融工具,ICF 會向符合資格的客戶提供有限的賠償。該基金不涵蓋交易損失,且賠償金額對每位符合資格的客戶設有上限。
隨著會員資格被撤銷,這兩家公司未來的業務將不再納入投資者保護計畫之內。客戶仍可依照基金規則,就過去符合資格的交易尋求賠償。
此舉也發生在塞浦路斯更廣泛的監管變化之中,近來已有多家 CFD 與零售經紀商的牌照被取消,或自行退出市場。


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澳洲法院裁定,已倒閉的差價合約(CFD)經紀商USGFX、EuropeFX及TradeFred,因在2018年至2020年間存在「系統性違反誠信原則(systemic unconscionable conduct)」的行為,須合計支付3.002億澳元罰款。這也是澳洲證券與投資委員會(ASIC)在監管案件中取得的「創紀錄罰款」。

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