Securities and Futures Commission of Hong Kong

RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd., müşteri varlıklarını kötü kullandığı için Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu tarafından azarlandı ve 7,7 milyon dolar para cezasına çarptırıldı 20 Temmuz 2022 Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC), RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd.'yi azarladı ve para cezasına çarptırdı. (RBC) 7,7 milyon yuan, Kraliyet Kanadalıların müşteri varlıklarını ilgili yasal hükümleri ihlal edecek şekilde uygunsuz bir şekilde ele aldığı gerekçesiyle (Not 1). Bir SFC soruşturması, Ocak 2018 ile Ağustos 2020 arasında, RBC'nin müşteri parasını Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Müşteri Parası) Kurallarına (Müşteri Parası Kuralları) uygun olarak 146 ila 52 milyon ABD Doları arasında değişen Bireysel işlem tutarlarını içeren 86 olayda ayırmadığını tespit etti. SFC ayrıca 3 Aralık 2012 ile 26 Mart 2020 arasında RBC'nin profesyonel olmayan kişiler tarafından tutulan 65 hesaptan menkul kıymetleri transfer etmek için geçerli bir daimi yetki olmaksızın Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Müşteri Menkul Kıymetleri) Kurallarını (Müşteri Menkul Kıymetleri Kuralları) ihlal ettiğini tespit etti. yatırımcı müşterileri teminat olarak Hong Kong Futures Clearing Limited'e. SFC, yukarıdaki disiplin cezasını uygulamaya karar verirken ilgili tüm koşulları göz önünde bulundurmuştur: RBC, Müşteri Para Kurallarını ve Müşteri Menkul Kıymetler Kurallarını ihlal ettiği için düzeltici eylemde bulundu ve proaktif olarak SFC'ye rapor verdi; RBC, SFC'nin endişelerini ele almak için işbirliği yaptı ve SFC'nin bulgularını ve disiplin cezasını kabul etti ve müşterilerin RBC'nin uyumsuzluğu nedeniyle zarar gördüğüne dair hiçbir kanıt yoktu. Son not: RBC, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği kapsamında 1. Tür (menkul kıymet ticareti), 2. Tür (vadeli işlem sözleşmeleri işlemleri), 4. Tür (menkul kıymetler konusunda danışmanlık) ve 5. Tür (vadeli işlem sözleşmeleri işlemleri) danışmanlığı) düzenlenmiş faaliyetler için lisanslanmıştır. . Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu Tarafından Lisanslanan veya Kaydedilen Kişiler için Davranış Kuralları. Mevzuat gereklilikleri için Disiplin Cezası Bildirimine bakın. Disiplin cezası bildirimi SFC web sitesinde mevcuttur Son güncelleme tarihi: 20 Temmuz 2022