15 Haziran 2018 Genel Anonim Dernek Finansal Vadeli İşlemler Derneği Üyelerine Yönelik Tasfiye Bugün, Dernek üyeleri aleyhine Ana Sözleşme'nin 19. maddesinin 1. fıkrasına istinaden aşağıdaki tasarruflarda bulunmuştur. Not I. SBI FX Ticaret A.Ş., Ltd. 1. Tasfiyeyi alan dernek üyesinin adı SBI FX Trade Co., Ltd. 2. Disiplin cezası Açıklamalar 3. Tasfiye Nedenleri Eski temsilci direktör (bundan böyle "aktör" olarak anılacaktır), şirket temsilcisi görevini üstlenmeden önce Temmuz 2000'de Dernek üyesi için bir döviz hesabı açtı ve 29 Haziran 2016'dan Ekim'e kadar 17, 2017. 12 döviz çiftinde döviz marj ticaretinde (FX ticareti) 10.000 ila 2.000.000 para birimi. Bu ihlalin arka planında, suçlunun 24 Haziran 2016 "Birleşik Krallık'ın Avrupa Birliği'nden ayrılıp ayrılmaması konusunda referandum" sonrasındaki düzensiz piyasa ortamının arka planına karşı uzun süredir onu açması yatmaktadır. varlık yönetimi, dernek üyesinin döviz hesabında diğer şirketlerin ticaret ortamını teyit etme amacı da vardı ve işlem yapma fırsatı oldu. Oluşma nedenine gelince, Derneğin "Finansal Vadeli İşlemler Alım Satım İşinde Bulunan Çalışanların Hizmetine İlişkin Yönetmelik"in 4 (Yasak İşlemler) 3'üncü maddesinde, "ismi ne olursa olsun, kendi hesabına finansal vadeli işlem yapması, vb., bağlı üyeler tarafından işlenir." Ancak, "bağlı üye" kısmı şirketin kendisini ifade eder ve sadece şirket içindeki işlemler yasaktır ve işlemi yapan kişi başka bir şirkette işlemdir. Anlıyorum. yasak değil. Aynı maddenin 3. maddesinin yorumu, Birliğin "Finansal Vadeli İşlemler Alım Satım İşlemleri El Kitabı"nın Soru-Cevap bölümünde açıklanmıştır ve ilgili kişi bu Soru-Cevap'ın içeriğinden haberdar değildir. <(Referans) Finansal Vadeli İşlemler Alım Satım İşlem Kılavuzu Soru-Cevap> “(Eksik) Döviz işlemleri yapan memurlar ve çalışanlar, döviz ticareti yapmak yasaktır (bunun bir borsa veya tezgah üstü olmasına bakılmaksızın) (ör. borç verme işi) , vb.), bu hüküm geçerli değildir.” Şirketin çalışan hizmetleri yönetmeliği tüm çalışanlar için döviz marjı ticaretini yasaklamaktadır. çalışan hizmetleri yönetmeliğine uymadığından fail yukarıdaki yanlış anlamayı düzeltememiştir. Bu ihlalin yanlış anlaşılmasının arka planında, şirketin ilk açıldığı 2012 yılında failin eski temsilci direktör ve başkan olması, gerek olmadığını Dernek ile teyit ettiğinin kendisine söylendiği söyleniyor. kapattığını ve döviz pozisyonlarını elinde tutmaya devam edebileceğini söyledi. yapamadı. Şirketin uygunluk kılavuzu 5-2'ye göre (memurlar ve çalışanlar tarafından işlemlerin yasaklanması), şirket yetkilileri ve çalışanları, tezgah üstü döviz türevlerini kullanacaklardır. da yasak, bu nedenle şirket yetkilileri ve çalışanlarının başka şirketlerle döviz ticareti yapması yasak değil gibi görünüyor.Yanlış anlaşılmaya yer vardı. Bu nedenle aktörler, menkul kıymet ticaretinden farklı olarak yerel ticaret, yerel alım, içeriden öğrenen ticaret ve önden işlem gibi çıkar çatışmalarına girmediği için diğer şirketlerde döviz ticaretinin yasak bir konu olmadığını yanlış anladılar. Şirket, FX konusunda uzmanlaştığı için diğer üyeler tarafından gerçekleştirilen finansal vadeli işlem vb. işlemlerde bulunmasının yasak olduğu konusunda yöneticilerine bilgi vermemişti. Tekrarını önlemek için 14 Kasım 2017 tarihinde yapılan Uyum Komitesi toplantısında tam zamanlı yöneticiler de dahil olmak üzere komite üyelerine derneğin ve şirketin kurallarını (uyum kılavuzu) anlattık, Tüm yönetici ve çalışanlara talimat verildi. kendi şirketlerinde ve diğer şirketlerde döviz işlemlerinin yasak olduğu, diğer yöneticilerin benzer işlemlerde bulunmadığının teyit edilmesi durumunda ise benzer bir durum yaşanmamıştır. Bu gerçekler göz önüne alındığında, fail, şirketin temsilci direktörü olmasına rağmen, yasa ve yönetmelikler konusunda yetersiz bilgiye sahipti ve kendi varlıklarını yönetmenin yanı sıra, diğer şirketlerin ticaret ortamını teyit etmek amacıyla işlemler yürütüyordu. . Ayrıca şirketin iç kontrol sistemi ile ilgili olarak şirketin yasal uyum sisteminin yetersiz olduğu teyit edilmiştir. 4. Bu düzenlemeye ek olarak aynı tarihte Ana Sözleşme'nin 16. maddesine istinaden kanun ve yönetmeliklere tam uyum, iç kontrol sisteminin geliştirilmesi ve güçlendirilmesi yönünde tavsiyede bulunduk. II. Money Square Co., Ltd. 1. Tasarrufunu alan dernek üyesinin adı Money Square Co., Ltd. 2. Disiplin cezasının içeriği 5 milyon yen İhmal cezası 3. Elden çıkarma nedeni ・ Şirket, 13 Temmuz 2017 tarihinde şirketin web sitesini oluşturan web sunucusunun aşırı yüklendiğini fark etmiş ve şirketin web sunucusunun logunun incelenmesi sonucunda, bir siber saldırı (SQL enjeksiyonu) olduğu doğrulanmıştır. ) 13'ten 13'e dışarıdan ve 2.388 müşterilerin kişisel bilgileri sızdırıldı. Buna dayanarak, şirket tarafından araştırmak için talep edilen üçüncü taraf bir kuruluş, şirket tarafından depolanan web sunucusunun günlüklerini araştırdı ve aynı yılın Temmuz, Ağustos ve Kasım aylarında şirketin toplam olarak aldığı kadarını buldu. 144.423 siber saldırı gerçekleştirilmiş ve bunun sonucunda 112.344 vakanın kişisel bilgilerinin sızdırıldığı tespit edilmiştir (bundan böyle "Bilgi Sızıntısı Olayı" olarak anılacaktır).・ Bu bilgi sızıntısı olayına yanıt olarak, Kanto Yerel Finans Bürosu müdürü, 56-2. Finansal Araçlar ve Borsa Yasası emredildi.・ Yukarıdaki siparişe yanıt olarak şirket, Kanto Yerel Finans Bürosu müdürüne bir iyileştirme raporu sunmuştur.Tekrar önleme önlemlerinin uygulanmasının ve oluşturulmasının önemli olduğu kabul edilmektedir.・ Yukarıdakiler göz önüne alındığında, bilgi sızıntısı olayının müşteriler üzerinde büyük bir etkisi oldu ve şirketin kişisel bilgi yönetim sistemi ve sistem risk yönetim sistemi ile ilgili eksiklikler fark edildi. Ayrıca bilgi sızıntısı olayının döviz üzerinde büyük etkisi oldu. endüstri. bu düşünülebilir. 4. Bu düzenlemeye ek olarak aynı tarihte Ana Sözleşme'nin 16. maddesine istinaden kanun ve yönetmeliklere tam uyum, iç kontrol sisteminin geliştirilmesi ve güçlendirilmesi yönünde tavsiyede bulunduk. bu kadar