Financial Conduct Authority

Год 2013Регулируется правительством

Управление финансового поведения (FCA) является финансовым регулирующим органом в Великобритании, но действует независимо от правительства Великобритании и финансируется за счет взимания сборов с членов индустрии финансовых услуг. 19 декабря 2012 года "Акт о финансовых услугах, 2012 года" получил королевское одобрение и вступил в силу 1 апреля 2013 года. Этот закон создал новую нормативную базу для финансовых услуг и упразднил Управление по финансовым услугам. FCA регулирует деятельность финансовых фирм, оказывающих услуги потребителям, и поддерживает целостность финансовых рынков в Великобритании. Он сосредоточен на регулировании поведения как розничных, так и оптовых финансовых компаний.

Раскрыть брокера
Sanction Штраф
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие контрольного номера
  • Время раскрытия 2014-02-26
  • Сумма штрафа $ 3,712,744.00 USD
  • Причина наказания Управление по финансовому поведению (fca) оштрафовало forex Capital Markets Ltd и FXCM ценные бумаги ООО (« FXCM Великобритания») 4 000 000 фунтов стерлингов за разрешение FXCM группе удерживать прибыль на сумму около 6 миллионов фунтов стерлингов (9 941 970 долларов США), которая должна была быть передана FXCM клиенты Великобритании.
Детали раскрытия информации

финансовый отдел штрафует FXCM Великобритания 4 миллиона фунтов стерлингов за получение «недобросовестной прибыли» и отказ от открытости с FCA

FXCMВеликобритания также не сообщила FCA, что власти США расследуют другую часть FXCM группу за тот же проступок. FCA гарантирует, что FXCM клиенты Великобритании получат полную компенсацию, а кредит будет автоматически переведен на их счета. Дэвид Лоутон, директор FCA по рынкам, сказал: «Когда потребители проигрывают из-за плохого поведения, это подрывает доверие к честности наших рынков. FCA будет использовать все имеющиеся в его распоряжении инструменты — надзор, нормотворчество и правоприменение — для обеспечения того, чтобы фирмы не использовали конфликты интересов или доверие, оказанное им их клиентами». Трейси Макдермотт, директор FCA по правоприменению и финансовым преступлениям, сказал: «не только FXCM uk не может справедливо относиться к своим клиентам или правильно применять наши правила, я особенно разочарован тем, что он не был прозрачным в своих отношениях с FCA. мы ожидаем, что все фирмы будут ставить клиентов в центр своего бизнеса, и мы приняли меры, чтобы клиенты FXCM Великобритания получит компенсацию». FXCM Великобритания размещала «внебиржевые» операции с иностранной валютой, известные как скользящие спотовые форекс-контракты, от имени розничных клиентов, которые затем выполнялись другой частью FXCM группа. с августа 2006 по декабрь 2010 г. FXCM группа получала прибыль от благоприятных движений рынка в период между размещением заказов FXCM Великобритании и казнен FXCM group, в то время как любые убытки полностью перекладывались на клиентов — практика, известная как асимметричное проскальзывание цены. FXCM Великобритания также не проверила эффективность своих систем исполнения ордеров и соответствие политики исполнения ордеров правилам FCA в отношении наилучшего исполнения. эти правила требуют, чтобы фирмы предпринимали разумные шаги для обеспечения наилучшей возможной сделки для своих клиентов. FCA также ожидает, что фирмы будут относиться к своим клиентам справедливо (принцип 6 FCA) – FXCM Великобритания не соответствовала обоим этим стандартам. В июле 2010 года власти США начали расследование FXCM бизнес в США. несмотря на то, что высшее руководство FXCM группа сидела на доске FXCM uk и знал о расследовании, FXCM Великобритания не смогла предупредить FCA. это нарушило требование FCA о том, что фирмы должны быть открытыми и сотрудничать с регулирующим органом (принцип 11 FCA). как только стало известно о расследовании в августе 2011 года, FCA вмешалось, чтобы проверить FXCM uk и обеспечить компенсацию пострадавшим потребителям. FCA проводит тематический обзор методов исполнения фирм, включая то, как услуги описываются клиентам, и механизмы выполнения и проверки заказов. FCA планирует опубликовать результаты к концу второго квартала 2014 года.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Более Регуляторное раскрытие

Danger

2024-03-06
PRIME ASSETS PRO
PRIME ASSETS PRO

Danger

2024-01-31
CRYPLATE
CRYPLATE

Danger

2024-03-01
MATRIXTRADE CORP
MATRIXTRADE CORP

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение

Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com