Абстракт:Сотрудник AMLCO не ознакомился должным образом с программой по борьбе с отмыванием денег
Американский финансовый отраслевой регулятор, FINRA, выписал штраф в размере 25,000 долларов Арнольду Дж. Файсту, бывшему сотруднику Interactive Brokers по соблюдению требований по борьбе с отмыванием денег (AMLCO). Ведомство обвиняет его в серьезных нарушениях при выполнении своих обязанностей.
Кроме того, саморегулируемая организация на два месяца отстранила его от выполнения основных функций в любых компаниях-членах FINRA. Кроме того, ему необходимо заново пройти обучение стратегических часов непрерывного обучения в рамках ПОД.
Некомпетентный?
Файст работал специалистом по AMLCO в Interactive Brokers с июля 2006 года по август 2018 года. Впервые он зарегистрировался в FINRA в 1984 году и оставался зарегистрированным через Interactive Brokers до 30 апреля 2020 года.
Он полностью отвечал за деятельность компании по борьбе с отмыванием денег (AML), которые включают повседневные операции. Кроме того, ему было необходимо ежемесячно изучать отчеты компании по контролю за подозрительной активностью, чтобы не допустить пробелов в работе аналитиков.
Но ведомство считает, что Файсту не удалось создать и внедрить разумно разработанную программу AML в Interactive Brokers. «С января 2013 по август 2018, когда он был AMLCO в Brokers, Файст не смог внедрить и контролировать реализацию AML-программы компании», заявили в FINRA.
Более того, регулятор утверждал, что Файст не ознакомился должным образом с программой Interactive Brokers по борьбе с отмыванием денег и даже не контролировал аналитиков по борьбе с отмыванием денег. Он даже не предпринял никаких шагов, чтобы понять, как фирма реализует свою программу ПОД.
«Находясь в должности AMLCO, Файст узнал о фактах, которые должны были сообщить ему о недочетах в программе по борьбе с отмыванием денег, проблемах с выявлением подозрительной активности и уведомлением соответствующих органов в рамках соблюдения Закона о банковской тайне. При этом он не уделил этой информации должного внимания», уточняет Interactive Brokers.
«…ответственность Файста заключалась в том, чтобы решить, будет ли Interactive Interactive Brokers. подавать отчет о подозрительной деятельности (SAR). Однако Файст ошибочно полагал, что фирме не нужно подавать SAR в отношении подозрительной деятельности, о которой фирма впервые узнала от регулирующих органов или правоохранительных органов, расследовавших эти нарушения».
Файст уже принял уведомление FINRA и согласился на штраф и отстранение.
Отказ от ответственности:
Мнения в этой статье отражают только личное мнение автора и не являются советом по инвестированию для этой платформы. Эта платформа не гарантирует точность, полноту и актуальность информации о статье, а также не несет ответственности за любые убытки, вызванные использованием или надежностью информации о статье.
SMART BALANCE
GO MARKETS
IC Markets
IG
GRIC FX
BBI Trading
SMART BALANCE
GO MARKETS
IC Markets
IG
GRIC FX
BBI Trading
SMART BALANCE
GO MARKETS
IC Markets
IG
GRIC FX
BBI Trading
SMART BALANCE
GO MARKETS
IC Markets
IG
GRIC FX
BBI Trading