National Futures Association

1982년정부 규제

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

브로커 공개

Sanction 괜찮은

Tullett Prebon

공시 요약

공개 매칭 공식 URL 일치
공개 시간 2021-08-05
패널티 금액 $ 150,000.00 USD
처벌 사유 위원회는 TPFS가 TPFS의 상품 이익 거래 사업과 관련된 모든 거래의 완전하고 완전하며 체계적인 기록을 유지하지 못했다는 사실을 발견했습니다.

공개 세부 사항

NFA는 New York, NY에서 브로커 Tullett Prebon Financial Services LLC를 소개하여 $150,000의 벌금을 지불하도록 명령합니다.

2021년 8월 5일 즉시 릴리스 추가 정보 연락처: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa 주문 뉴욕, 뉴욕 소개 브로커 Tullett Prebon 금융 서비스 LLC는 8월 5일 시카고에서 $150,000의 벌금을 지불해야 합니다. Tullett Prebon 금융 서비스 LLC(tpfs)는 $150,000의 벌금을 지불합니다. nfa의 사업 수행 위원회(bcc)가 내린 결정은 bcc가 제기한 불만 사항과 tpfs가 제출한 합의 제안을 기반으로 하며, 혐의를 인정도 부인도 하지 않았습니다. 위원회는 tpfs가 tpfs의 상품 이익 거래 사업과 관련된 모든 거래의 완전하고 완전하며 체계적인 기록을 유지하지 못했다는 사실을 발견했습니다. 위원회는 또한 tpfs가 직원의 기록 보관 활동을 감독하지 않았으며 관련된 사람의 커뮤니케이션을 검토 및 감독하지 않았다는 사실을 발견했습니다. 불만 사항 및 결정의 전체 내용은 nfa 웹사이트에서 볼 수 있습니다.

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2021-01-01

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