National Futures Association

1982년정부 규제

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

브로커 공개

Sanction 괜찮은

FIS

공시 요약

공개 매칭 이름 일치
공개 시간 2021-10-28
패널티 금액 $ 140,000.00 USD
처벌 사유 BCC가 발행한 불만 사항과 Freight가 제출한 합의 제안에 근거하며, 주장을 인정도 부인도 하지 않습니다.

공개 세부 사항

NFA는 영국 런던에 브로커 Freight Investor Services Limited를 도입하여 $140,000의 벌금을 지불하도록 명령합니다.

즉시 출시 2021년 10월 28일 추가 정보 문의: Christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org Karen Wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org NFA는 영국 런던에서 중개인 Freight Investor Services Limited, $140,000의 벌금 지불 10월 28일, 시카고—NFA는 영국 런던에 위치한 NFA 회원 소개 중개인인 Freight Investor Services Limited(Freight)에 $140,000의 벌금을 지불하도록 명령했습니다. NFA의 BCC(Business Conduct Committee)가 발표한 결정은 BCC가 발행한 불만 사항과 Freight가 제출한 합의 제안을 기반으로 하며 혐의를 인정도 부인도 하지 않았습니다. 위원회는 Freight가 상품 이해 관계를 다루는 Freight의 사업과 관련된 모든 거래의 완전하고 완전하며 체계적인 기록을 유지하지 못했다는 사실을 발견했습니다. 위원회는 또한 Freight가 등록되지 않은 개인이 그러한 자격 및 NFA 어소시에이트로 등록되지 않은 관계인으로 활동할 수 있도록 허용한다는 사실을 발견했습니다. 불만 및 결정의 전문은 NFA 웹사이트에서 볼 수 있습니다.

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