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National Futures Association

Anno 1982Regolamentato dal governo

L'Associazione Nazionale Futures è un'organizzazione industriale, indipendente e di autoregolamentazione che sovrintende al settore dei derivati ​​degli Stati Uniti e offre programmi regolatori innovativi ed efficaci. NFA è un'associazione futures registrata designata dalla CFTC e si impegna a mantenere l'integrità del mercato dei derivati, a proteggere gli investitori e a garantire che i membri svolgano i loro compiti regolamentari.

Divulga l'intermediario
Sanction Multa
Riepilogo divulgativo
  • Corrispondenza di divulgazione corrispondenza del nome
  • Tempo di divulgazione 2022-09-06
  • Importo della sanzione $ 70,000.00 USD
  • Motivo della punizione la decisione, emessa da un collegio nfa, si basa su un reclamo presentato dal comitato di condotta aziendale nfa e su un'offerta transattiva presentata da Direct Hedge , in cui la società non ha né ammesso né smentito le affermazioni contenute nella denuncia.
Dettagli di divulgazione

Per rilascio immediato 06 settembre 2022

per il rilascio immediato 06 settembre 2022 per ulteriori informazioni contattare: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders danimarca azienda Direct Hedge danmark fondsmaeglerselskab per pagare una multa di $ 70.000 il 6 settembre, chicago—nfa ha ordinato Direct Hedge danmark fondsmaeglerselskab as ( Direct Hedge ) a pagare una multa di $ 70.000. Direct Hedge è un broker di presentazione registrato e un'impresa di swap approvata membro di nfa con sede a hellerup, danimarca. la decisione, emessa da un collegio nfa, si basa su un reclamo presentato dal comitato di condotta aziendale nfa e su un'offerta transattiva presentata da Direct Hedge , in cui la società non ha né ammesso né smentito le affermazioni contenute nella denuncia. la denuncia lo affermava Direct Hedge non è riuscito a tenere i registri delle comunicazioni richiesti, in violazione della regola di conformità nfa 2-10 (a) e non ha registrato un individuo come associato ap e nfa, in violazione della legge nfa 301 (b). la denuncia affermava inoltre che Direct Hedge non è riuscito a supervisionare diligentemente l'azienda e i suoi dipendenti, in violazione della regola di conformità nfa 2-9 (a). nella sua decisione, il collegio giudicante lo ha rilevato Direct Hedge ha violato le regole di conformità nfa 2-9(a) e 2-10(a) e la legge nfa 301(b). il testo completo del reclamo e della decisione può essere visualizzato sul sito Web di nfa.
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