Cayman Islands Monetary Authority

Tahun 1997Diatur oleh pemerintah

The Cayman Islands Monetary Authority（CIMA） didirikan sebagai sebuah badan hukum di bawah Undang-Undang Otoritas Moneter pada tanggal 1 Januari 1997. CIMA dibentuk dari penggabungan Departemen Pengawasan Layanan Keuangan dari Pemerintah Kepulauan Cayman dan Dewan Mata Uang Kepulauan Cayman dan dibutuhkan atas tanggung jawab sebelumnya, tugas dan kegiatan dari dua badan ini yang mencakup masalah dan penebusan mata uang Kepulauan Cayman dan pengelolaan cadangan mata uang, peraturan dan pengawasan jasa keuangan, pemantauan kepatuhan dengan peraturan pencucian uang, penerbitan buku pegangan peraturan tentang kebijakan dan prosedur dan penerbitan aturan dan pernyataan prinsip dan pedoman, ketentuan bantuan kepada pihak berwenang di luar negeri, termasuk pelaksanaan nota kesepahaman untuk membantu dengan pengawasan terkonsolidasi dan pemberian nasihat kepada Pemerintah tentang masalah moneter, peraturan dan koperasi.

Ungkapkan pialang

Sanction Baik

LION

Ringkasan pengungkapan

Pencocokan pengungkapan Pencocokan nama
Waktu pengungkapan 2022-02-18
Jumlah penalti $ 317,973.40 USD
Alasan hukuman pelanggaran terhadap Peraturan Anti Pencucian Uang

Detail pengungkapan

Otoritas Moneter Kepulauan Cayman Denda Lion Brokers Limited CI$261,990.72

denda otoritas moneter kepulauan cayman Lion Brokers Limited ci$261,990.72 penegakan pemberitahuan tanggal: jumat, 18 februari 2022 otoritas moneter kepulauan cayman (“otoritas”) telah memberlakukan denda administrasi diskresioner sebesar ci$261,990.72 pada Lion Brokers Limited (“perusahaan”) sesuai dengan ketentuan pasal 42a dan 42b undang-undang otoritas moneter (revisi 2020) (sebagaimana telah diubah) untuk pelanggaran peraturan anti pencucian uang (revisi 2020) (sebagaimana telah diubah) (“amlrs” ). denda administratif dikenakan atas kegagalan perusahaan untuk memenuhi persyaratan legislatif dari amlrs termasuk yang berikut: penerapan langkah-langkah uji tuntas pelanggan yang ditingkatkan; gagal melakukan penilaian risiko yang memadai; dan gagal melakukan dan mendokumentasikan semua pemeriksaan sanksi yang sesuai. temuan di atas adalah sebagai hasil dari inspeksi di tempat. kegagalan serupa juga diidentifikasi selama inspeksi sebelumnya. kasus ini menyoroti pentingnya pemegang lisensi memiliki kebijakan dan prosedur anti-pencucian uang/melawan pendanaan terorisme/pendanaan proliferasi (“aml/cft/pf”) yang efektif yang sesuai, efektif dan diterapkan sepenuhnya untuk memastikan kepatuhan terhadap yurisdiksi aml/cft/pf dan kerangka regulasi, sehingga menghindari risiko entitas digunakan sebagai saluran pencucian uang, pendanaan teroris, dan kejahatan keuangan lainnya. otoritas berkomitmen untuk meningkatkan rezim aml/cft/pf pulau cayman dan melalui proses pemantauan di lokasi, di luar lokasi, dan proses pemantauan lainnya, otoritas akan terus melakukan kewaspadaan dalam hal tersebut. kami juga akan terus menangani pelanggaran amlrs atau tindakan peraturan yurisdiksi dengan keseriusan khusus dan mengambil penegakan yang sesuai atau tindakan lain jika diperlukan.

Lihat asli

Lampiran terkait

Tangkapan layar 1

Lebih banyak pengungkapan peraturan

Warning

2019-10-29

Likuidasi Sementara - ONETRADEX LTD